信息披露

中海惠祥分级债券型证券投资基金更新招募解释 书摘要(2019年第1号)
返回 > 时光 :2019-04-13

本基金基金合同于2014829日生效。

                                 

重要 提示

投资有风险,投资人申购基金时应负责 浏览 招募解释 书。

本基金于2014829日成立,于201696日进入第二个分级运作周期,第二个分级运作周期到期日为201896日。根据 基金合同商定 及相干 司法 律例 规定 ,惠祥B份额不再知足 保本基金存续前提 ,是以 本基金转入第三个运作周期时不再对惠祥B份额设置保本保障机制。故招募解释 书中关于惠祥B份额的保本保障机制的相干 内容均不再实用 。

本基金是债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,经久 风险收益特点 高于泉币 市场基金,低于股票型基金、混淆 型基金。

基金的过往事迹 并不预示其将来 表示 。

本摘要根据 基金合同和基金招募解释 书编写,并经中国证监会核准。基金合同是商定 基金当事人之间权力 、义务 的司法 文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行动 本身 即注解 其对基金合同的承认 和接收 ,并按照 《基金法》、《运作办法 》、基金合同及其他有关规定 享有权力 、承担义务 。基金投资人欲懂得 基金份额持有人的权力 和义务 ,应具体 查阅基金合同。

本招募解释 书所载内容截止日为201931日,有关财务 数据和净值表示 截止日为20181231(财务 数据未经审计)

 

一、基金治理 人

(一)基金治理 人概况

本基金治理 工资 中海基金治理 有限公司,根本 信息如下:

名称:中海基金治理 有限公司

居处 :中国(上海)自由贸易 实验 区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

邮政编码:200120

成立日期:2004318

法定代表人:杨皓鹏

总经理 :杨皓鹏

经营范围 :基金募集、基金发卖 、资产治理 、中国证监会许可 的其他营业 。【依法须经赞成 的项目,经相干 部分 赞成 后方可开展经营活动 】

赞成 设立机关:中国证券监督 治理 委员会

赞成 设立文号:证监基金字[2004]24

组织情势 :有限义务 公司(中外合股 )

注册成本 :壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人平易近 币

存续时代 :持续 经营

接洽 人:葛玮赓

接洽 德律风 :021-38429808

股东名称及其出资比例:

中海信赖 股份有限公司                 41.591

国联证券股份有限公司                 33.409

法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司   25.000

 

(二)重要 人员情况

1、董事会成员

黄晓峰师长教师 ,董事长。中国人平易近 大年夜 大年夜 学硕士,高等 经济师。现任中海信赖 股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省筹划 治理 干部学院助教,国度 海洋局治理 司主任科员,中国海洋石油总公司筹划 项目处、经济评价处干部、保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理 融资岗亭 经理 、资金部副总监、代理 总监、总监,中海石油财务 有限义务 公司总经理 ,中海信赖 股份有限公司总裁。

庞建师长教师 ,董事。中国人平易近 大年夜 大年夜 学本科学历,高等 司帐 师。现任中海石油财务 有限公司总经理 。历任渤海石油公司对外合作部筹划 财务 部外事司帐 ,渤海13/03合作区联管会财务 专业代表,10/1511/1906/17合作区联管会财务 专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海司帐 审计公司第三营业 处干部、审计营业 三部经理 (副处级),中国海洋石油总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理 、审计监察部投资项目审计查询拜访 经理 、内审岗经理 ,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理 ,中国海洋石油总公司(有限公司)审计监察部副总经理 兼审计中心 主任,中国海洋石油国际有限公司副总经理 ,中国海洋石油总公司资金部总经理 。

杨皓鹏师长教师 ,董事。复旦大年夜 大年夜 学硕士。现任中海基金治理 有限公司总经理 兼中海恒信资产治理 (上海)有限公司董事长。历任中海信赖 股份有限公司综合治理 部总裁秘书、托管部项目经理 、自有资金及信息治理 部综合营业 经理 、办公室主任、党委秘书、人力本钱 部经理 、资产经营部经理 ,中海基金治理 有限公司总经理 助理、代理 督察长。

彭焰宝师长教师 ,董事。清华大年夜 大年夜 学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事,兼华英证券有限义务 公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易 员,国联证券有限义务 公司投资经理 ,无锡市国联投资治理 咨询有限公司投资经理 ,锡洲国际有限公司投资部经理 ,中海基金治理 有限公司投资治理 部总经理 兼投资总监(时代 曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理 )、风险治理 部总经理 兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理 、副总裁。

江志强师长教师 ,董事。东南大年夜 大年夜 学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理 、证券营业部总经理 财富治理 中心 总经理 、总裁助理、资产治理 部总经理 、副总裁。

MOLING CHEN(陈末翎)密斯 ,董事。澳大年夜 大年夜 利亚国籍。澳洲莫纳什大年夜 大年夜 学工商治理 硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙 人。历任澳大年夜 大年夜 利亚墨尔本药物技能 研究 所化学分析 师,澳大年夜 大年夜 利亚墨尔本凯龙生物区域经理 ,百奥维达中国基金高等 投资总监。

陈道富师长教师 ,自力 董事。中国人平易近 银行金融研究 所博士。现任国务院成长 研究 中心 金融研究 所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院成长 研究 中心 金融研究 所综合研究 室主任

WANG WEIDONG(王卫东)师长教师 ,自力 董事。美国国籍。芝加哥大年夜 大年夜 学博士。北京市中伦律师事务所合伙 人,历任Sidley Austin(大年夜 德 律师事务所)芝加哥总部律师,北京大年夜 大年夜 学国度 成长 研究 院国际MBA项目拜访 传授 ,北京德恒律师事务所合伙 人,美国德杰律师事务所合伙 人。

张军师长教师 ,自力 董事。复旦大年夜 大年夜 学博士。现任复旦大年夜 大年夜 学经济学院院长、中国经济研究 中心 主任、复旦大年夜 大年夜 学“现代 中国经济”长江学者特聘传授 、复旦成长 研究 院副院长、博士生导师、教导 部重点研究 基地中国社会主义市场经济研究 中心 主任。历任复旦大年夜 大年夜 学经济学院助教、讲师,复旦大年夜 大年夜 学经济学院副传授 。

2、监事会成员

张悦密斯 ,监事长。硕士,高等 司帐 师。现任中海信赖 股份有限公司总考察 、信赖 事务治理 总部总经理 。历任北京石油交易 所交易 部副经理 ,中国海洋石油东海公司计财部司帐 、企管部企业治理 岗,中海石油总公司平湖分娩 项目计财部经理 ,中海石油有限公司上海分公司计财部岗亭 经理 ,中海信赖 股份有限公司筹划 财务 部司帐 、筹划 财务 部经理 、考察 审计部经理 、纪委副书记、合规总监、党办主任。

Pascal CHARLOT(夏乐博)师长教师 ,监事。法国国籍。法国埃夫里大年夜 大年夜 学金融系硕士、法国国立电信治理 学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产治理 (喷喷鼻 港)有限公司董事会成员、实施 总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动 的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团 亚太区财务 长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高等 副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部分 客户经理 、法国巴黎银行新加坡分行项目经理 、爱德蒙得洛希尔资产治理 喷喷鼻 港有限公司财务 总监、爱德蒙得洛希尔资产治理 喷喷鼻 港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动 的负责人员。

康铁祥师长教师 ,职工监事。博士。现任中海基金治理 有限公司风险治理 部总经理 。历任山东省招远市绣品厂财务 科科员,上海浦发银行外汇营业 部科员,中海基金治理 有限公司风险治理 部助理风控经理 、风控经理 、风险治理 部总经理 助理、风险治理 部总经理 兼风控总监、风控考察 部总经理

张奇师长教师 ,职工监事。学士。现任中海基金治理 有限公司信息技能 部总经理 。历任沈阳联正科技有限公司技能 部经理 ,北京致达赛都科技有限公司收集 部经理 ,上海致达信息家当 股份有限公司技能 支撑 部经理 ,中海基金治理 有限公司信息技能 部工程师、信息技能 部总经理 助理、信息技能 部副总经理 。

3、高等 治理 人员

杨皓鹏师长教师 ,总经理 。复旦大年夜 大年夜 学世界经济专业硕士。历任中海信赖 股份有限公司综合治理 部总裁秘书、托管部项目经理 、自有资金及信息治理 部综合营业 经理 、办公室主任、党委秘书、人力本钱 部经理 、资产经营部经理 。20177月进入本公司工作,曾任总经理 助理,20178月至今任本公司总经理 (时代 201711月至20183月兼任本公司代理 督察长), 20179月至今任本公司董事,201711月至今任中海恒信资产治理 (上海)有限公司董事长。

宋宇师长教师 ,常务副总经理 。复旦大年夜 大年夜 学数理统计专业学士,经济师。历任无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理 、发行 调研部副经理 、办公室主任、研究 成长 部总经理 。20043月进入本公司工作,历任本公司督察长、副总经理 (时代 20111月至201110月兼任本公司代理 总经理 ,20145月至201410月兼任本公司代理 督察长)20154月至今任本公司常务副总经理

黄乐军师长教师 ,督察长。厦门大年夜 大年夜 学司法 硕士。历任北京近铁运通运输有限公司厦门分公司人员 、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金治理 有限公司监察考察 总监。20182月进入本公司工作,20183月至今任本公司督察长。

4、基金经理

江小震师长教师 ,复旦大年夜 大年夜 学金融学专业硕士。历任长江证券股份有限公司投资经理 、中维资产治理 有限义务 公司部分 经理 、天安人寿保险股份有限公司(原名恒康天安保险有限义务 公司)投资部经理 、宁靖 洋资产治理 有限义务 公司高等 经理 。200911月进入本公司工作,历任固定收益小组负责人、固定收益部副总监、固定收益部总经理 ,现任投资副总监。20107月至201210月任中海泉币 市场证券投资基金基金经理 ,20162月至20177月任中海中鑫灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金经理 , 20164月至20183月任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理 ,20164月至20185月任中海泉币 市场证券投资基金基金经理 ,20164月至20185月任中海纯债债券型证券投资基金基金经理 ,20167月至20185月任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理 ,20143月至20189月任中海可转换债券债券型证券投资基金基金经理 ,20113月至今任中海加强 收益债券型证券投资基金基金经理 ,20131月至今任中海惠裕纯债债券型提议 式证券投资基金(LOF)基金经理 ,20148月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理 ,20164月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理 ,20168月至今任中海合嘉加强 收益债券型证券投资基金基金经理 。

邵强师长教师 ,英国伯明翰大年夜 大年夜 学国际司帐 与金融专业硕士。曾任中植企业集团 北京治理 总部助理分析 员、兴业证券筹划 财务 部研究 员、招商银行上海分行同业经理 、兴证证券资产治理 有限公司债券研究 员。20189月进入中海基金治理 有限公司工作,任投研中心 拟任基金经理 。20192月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理 职务,20192月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理 职务。

5、历任基金经理

本基金基金合同于2014829日生效,历任基金经理 如下表:

基金经理 姓名

治理 本基金时光

江小震

2014829-2018218

江小震、邵强

2019219日—至今

6、投资决定 筹划 委员会成员

杨皓鹏师长教师 ,主任委员。现任中海基金治理 有限公司董事、总经理 。

许定晴密斯 ,委员。现任中海基金治理 有限公司代理 投资总监、投资副总监、基金经理 。

江小震师长教师 ,委员。现任中海基金治理 有限公司投资副总监、基金经理 。

邱红丽密斯 ,委员。现任中海基金治理 有限公司研究 部副总经理 、基金经理 。

刘俊师长教师 ,委员。现任中海基金治理 有限公司基金经理 。

林翠萍密斯 ,委员。现任中海基金治理 有限公司基金经理 。

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管情面 况

1、根本 情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

居处 :北京市东城区建国 门内大年夜 大年夜 街69

办公地址:北京市西城区中兴 门内大年夜 大年夜 街28号凯晨世贸中心 东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009115

赞成 设立机关和赞成 设立文号:中国银监会银监复[2009]13

基金托管营业 赞成 文号:中国证监会证监基字[1998]23

注册成本 :32,479,411.7万元人平易近 币

存续时代 :持续 经营

接洽 德律风 :010-66060069

传真:010-68121816

接洽 人:贺倩

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系 的重要 构成 部分 ,总行设在北京。经国务院赞成 ,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009115日依法成立。中国农业银行股份有限公司持续 原中国农业银行全部 资产、负债 、营业 、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、营业 辐射范围 最广,干事 范畴 最广,干事 对象最多,营业 功能 无缺 的大年夜 大年夜 型国有贸易 银行之一。在海外,中国农业银行同样经由过程 本身 的尽力 博得 了优胜 的信用 ,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能 无缺 的大年夜 大年夜 型国有贸易 银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心 的经营理念,保持 谨慎 稳健经营、可持续 成长 ,容身 县域和城市两大年夜 大年夜 市场,实施 差别 化竞争策略,出力 打造伴你成长干事 品牌,依托覆盖 全国的分支机构、宏大年夜 大年夜 的电子化收集 和多元化的金融产品 ,致力为广大年夜 大年夜 客户供给 优质的金融干事 ,与广大年夜 大年夜 客户共创价值、合营 成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管营业 的国内贸易 银行,经验丰富 ,干事 优质,事迹 凸起 ,2004年被英国《全球托管人》评为中国最佳托管银行2007年中国农业银行经由过程 了美国SAS70内部控制 审计,并获得无保存 看法 的SAS70审计申报 。自2010年起中国农业银行持续 经由过程 托管营业 国际内控标准 (ISAE3402)认证,注解 了自力 公平 第三方对中国农业银行托管干事 运作流程的风险治理 、内部控制 的健全有效 性的周全 承认 。中国农业银行出力 加强 才能 培养 ,品牌荣誉 进一步晋升 ,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典中成就 凸起 ,获最佳托管银行奖。2010年再次荣获《首席财务 官》杂志揭橥 的最佳资产托管奖2012年荣获第十届中国财经风云榜最佳资产托管银行称号;2013年至2017年持续 荣获上海清理 所授予的托管银行优良 奖和中间 国债挂号 结算有限义务 公司授予的优良 托管机构奖称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的养老金营业 最佳成长 奖称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20最佳基金托管银行奖。

中国农业银行证券投资基金托管部于19985月经中国证监会和中国人平易近 银行赞成 成立,2014年改名 为托管营业 部/养老金治理 中心 ,内设综合治理 部、营业 治理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品 研发与信息技能 部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户治理 部,拥有前辈 的安然 防备 举措 办法 和基金托管营业 体系 。

 

三、相干 干事 机构

(一)基金份额发卖 机构

1、直销机构

1)中海基金治理 有限公司

居处 :中国(上海)自由贸易 实验 区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

法定代表人:杨皓鹏

德律风 :021-68419518

传真:021-68419328

接洽 人:周颖

客户干事 德律风 :400-888-9788(免长途 话费)或021-38789788

公司网址:www.decadurabolin200.com

2)中海基金治理 有限公司北京分公司

居处 :北京市西城区中兴 门内大年夜 大年夜 街1581号楼F218

办公地址:北京市西城区中兴 门内大年夜 大年夜 街1581号楼F218

负责人:刘承来

德律风 :010-66493583

传真:010-66425292

接洽 人:郑健

客户干事 德律风 :400-888-9788(免长途 话费)

公司网站:www.decadurabolin200.com

 

2、代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司
居处 :北京市东城区建国 门内大年夜 大年夜 街69
办公地址:北京市西城区中兴 门内大年夜 大年夜 街28号凯晨世贸中心 东座
法定代表人:周慕冰
接洽 德律风 :010-66060069
传真:010-68121816
接洽 人:林葛
客户干事 德律风 :95599
公司网址:
www.abcchina.com

(2)中国工商银行股份有限公司
居处 :北京市西城区中兴 门内大年夜 大年夜 街55
办公地址:北京市西城区中兴 门内大年夜 大年夜 街55
法定代表人:易会满
接洽 人:杨菲
客户干事 德律风 :95588
公司网址:
www.icbc.com.cn

(3)中国银行股份有限公司
居处 :北京西城区中兴 门内大年夜 大年夜 街1
办公地址:北京市西城区中兴 门内大年夜 大年夜 街1
法定代表人:陈四清
托管部分 信息披露接洽 人:王永平易近
传真:(01066594942
客户干事 德律风 :95566
公司网站:
www.boc.cn

(4)交通银行股份有限公司
居处 :上海市浦东新区银城中路188
法定代表人:彭纯
德律风 :02158781234
传真:021-58408483
接洽 人:王菁
客户干事 德律风 :95559
公司网址:
www.bankcomm.com

(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大年夜 大年夜 道7088号招商银行大年夜 大年夜 厦
办公地址:深圳市深南大年夜 大年夜 道7088号招商银行大年夜 大年夜 厦
法定代表人:李建红
德律风 :075583199084
传真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户干事 德律风 :95555
公司网址:
www.cmbchina.com

(6)安然 银行股份有限公司
居处 :广东省深圳市罗湖区深南东路5047
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047
法定代表人:谢永林
接洽 德律风 :(0755) 2219 7701
传真德律风 :021-50979507
接洽 人:高希泉
客户干事 德律风 :95511-3
公司网址:
www.bank.pingan.com

(7)上海浦东成长 银行股份有限公司
居处 :上海市中山东一路12
办公地址:上海市中山东一路12
法定代表人:高国富
德律风 :02161616206021-61162137
传真:021-63604196
接洽 人:虞谷云、周毅
客户干事 德律风 :95528
公司网址:
www.spdb.com.cn

(8)上海农村贸易 银行股份有限公司
居处 :上海市银城中路815-20楼、22-27
办公地址:上海市银城中路815-20楼、22-27
法定代表人:胡平西
接洽 人:施传荣
德律风 :(02138576666
传真:(02150105124
客户干事 德律风 :(021962999
公司网站:
www.srcb.com

(9)宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700
法定代表人:陆华裕
接洽 人:王海燕
德律风 :0574-89103171
传真:0574-89103213
客户干事 德律风 :95574
网址:
http://www.nbcb.com.cn/

(10)国联证券股份有限公司
居处 :无锡市太湖新城金融一街87-9
办公地址:无锡市太湖新城金融一街87-9
法定代表人:姚志勇
德律风 :0510-82831662
传真:0510-82830162
接洽 人:沈刚
客户干事 德律风 :95570
公司网址:
www.glsc.com.cn

(11)中国银河证券股份有限公司
居处 :北京市西城区金融大年夜 大年夜 街352-6
办公地址:北京市西城区金融大年夜 大年夜 街35号国际企业大年夜 大年夜 厦C
法定代表人:陈共炎
德律风 :010-83574507
传真:010-83574807
接洽 人:辛国政
客户干事 德律风 :4008-888-88895551
公司网址:
www.chinastock.com.cn

(12)中信建投证券股份有限公司
居处 :北京市旭日 区安立路664号楼
办公地址:北京市东城区旭日 门内大年夜 大年夜 街188
法定代表人:王常青
接洽 人:权唐、许梦园
德律风 :95587/400-8888-108
开放式基金咨询德律风 : 400-8888-108
开放式基金营业 传真:010-65182261
公司网址:
www.csc108.com

(13)申万宏源证券有限公司
居处 :上海市徐汇区长乐路98945
办公地址:上海市徐汇区长乐路98945
法定代表人:李梅
德律风 :021-33389888
传真:021-33388224
接洽 人:黄莹
客户干事 德律风 :955234008895523
公司网址:
www.swhysc.com

(14)东吴证券股份有限公司
居处 :江苏省姑苏 工业园区翠园路181号商旅大年夜 大年夜 厦18-21
办公地址:江苏省姑苏 工业园区翠园路181号商旅大年夜 大年夜 厦18-21
法定代表人:范力
德律风 :0512-65581136
传真:0512-65588021
接洽 人:方晓丹
客户干事 德律风 :0512-33396288
公司网址:
www.dwzq.com.cn

(15)广发证券股份有限公司
居处 :广州河汉 区河汉 北路183-187号大年夜 大年夜 都邑 广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州河汉 北路大年夜 大年夜 都邑 广场5181936383941424344
法定代表人:孙树明
德律风 :020-87555888
传真:020-87555305
接洽 人:黄岚
客户干事 德律风 :95575或致电各地营业网点
公司网址:
www.gf.com.cn

(16)安然 证券股份有限公司
居处 :深圳市福田区金田路大年夜 大年夜 中华国际交易 广场裙楼8
办公地址:深圳市福田区金田路大年夜 大年夜 中华国际交易 广场裙楼8
法定代表人:杨宇翔
德律风 :4008866338
传真:0755-82400862
接洽 人:郑舒丽
客户干事 德律风 :95511-8
公司网址:stock.pingan.com

(17)光大年夜 大年夜 证券股份有限公司
居处 :上海市静安区新闸路1508
办公地址:上海市静安区新闸路1508
法定代表人:薛峰
德律风 :021-22169999
传真:021-22169134
接洽 人:刘晨
客户干事 德律风 :95525
公司网址:
www.ebscn.com

(18)中泰证券股份有限公司
居处 :山东省济南市经七路8623层经纪 营业 总部
法定代表人:李玮
德律风 :0531-68889115
传真:0531-68889752
接洽 人:吴阳
客户干事 德律风 :95538
公司网址:
www.qlzq.com.cn

(19)第一创业证券股份有限公司
居处 :广东省深圳市福田区福华一路115号投行大年夜 大年夜 厦20
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大年夜 大年夜 厦18
法定代表人:刘学平易近
接洽 人:毛诗莉
德律风 :0755-23838750
传真:0755-82485081
客户干事 德律风 :95358
公司网址:
www.firstcapital.com.cn

(20)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大年夜 大年夜 成国际大年夜 大年夜 厦202005
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大年夜 大年夜 成国际大年夜 大年夜 厦202005室(邮编:830002
法定代表人:许建平
德律风 :010-88085858
传真:010-88085195
接洽 人:李巍
客户干事 德律风 :400-800-0562
网址:
www.hysec.com

(21)渤海证券股份有限公司
居处 :天津市经济技能 开辟 区第二大年夜 大年夜 街42号写字楼101
办公地址:天津市南开区宾水西道8
法定代表人:杜庆平
接洽 人:王兆权
德律风 :022-28451861
传真:022-28451892
客户干事 德律风 :400-651-5988
公司网址:
www.bhzq.com

(22)信达证券股份有限公司
居处 :北京市西城区闹市口大年夜 大年夜 街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大年夜 大年夜 街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
接洽 人:唐静
接洽 德律风 :010-63081000
传真:010-63080978
客户干事 德律风 :95321
公司网址:
www.cindasc.com

(23)中信证券股份有限公司
居处 :深圳市福田区中心 三路8号卓越 时代 广场(二期)北座
办公地址:北京市旭日 区亮马桥路48号中信证券大年夜 大年夜 厦
法定代表人:张佑君
接洽 德律风 :010-60838888
传真:010-60836029
接洽 人:王一通
客户干事 德律风 : 95548
公司网址:
www.cs.ecitic.com

(24)东北证券股份有限公司          

注册地址:长春市生态大年夜 大年夜 街6666
办公地址:长春市生态大年夜 大年夜 街6666
法定代表人:李福春
客服热线:95360
邮编:130119
接洽 人:安岩岩
接洽 德律风 :0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:
www.nesc.cn

(25)东兴证券股份有限公司
居处 :北京市西城区金融大年夜 大年夜 街5号新隆重 大年夜 厦B12-15
法定代表人:魏庆华
接洽 人:汤漫川
德律风 :010-66555316
传真:010-66555246
客户干事 德律风 :400-888-8993
公司网址:
www.dxzq.net.cn

(26)天相投资参谋 有限公司
居处 :北京市西城区金融街19号富凯大年夜 大年夜 厦B701
办公地址:北京市西城区新街口外大年夜 大年夜 街28C5
法定代表人:林义相
德律风 :010-66045529
传真:010-66045518
接洽 人:谭磊
客户干事 德律风 :010-66045678
公司网址:
www.txsec.com  
天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(27)中信证券(山东)有限义务 公司
居处 :青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20
法定代表人:姜晓林
接洽 人:刘晓明
接洽 德律风 :0532-89606165
客服德律风 :95548
公司网址:
www.zxzqsd.com.cn

(28)华鑫证券有限义务 公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大年夜 大年夜 厦28A01B01b)单位
办公地址:上海市肇嘉浜路750
法定代表人:俞洋
接洽 人:杨丽娟
营业 接洽 德律风 :021-64339000-807
客服热线:021-32109999029-689188884001099918
公司网址:
www.cfsc.com.cn

(29)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心 三路8号卓越 时代 广场(二期)北座131301-1305室、14 
办公地址:深圳市福田区中心 三路8号卓越 时代 广场(二期)北座131301-1305室、14 
法定代表人:张皓
接洽 人:刘宏莹  
德律风 :010-60833754
传真:0755-83217421  
客户干事 德律风 :400-990-8826
网址:
www.citicsf.com

(30)华西证券股份有限公司
居处 :四川省成都邑 高新区天府二街198号华西证券大年夜 大年夜 厦
办公地址:四川省成都邑 高新区天府二街198号华西证券大年夜 大年夜 厦
法定代表人:杨炯洋
接洽 人:周志茹
德律风 :028-86135991
传真:028-86150040
客户干事 德律风 :955844008-888-818
公司网址:
http://www.hx168.com.cn

(31)中国国际金融股份有限公司
居处 :北京市旭日 区建国 门外大年夜 大年夜 街1号国贸大年夜 大年夜 厦227层及28
办公地址:北京市旭日 区建国 门外大年夜 大年夜 街1号国贸大年夜 大年夜 厦227层及28
法定代表人:丁学东
接洽 人:杨涵宇
接洽 德律风 :01065051166
客服德律风 :4009101166
公司网址:
www.cicc.com.cn

(32)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视消息 中心 西面一层大年夜 大年夜 堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大年夜 大年夜 厦北楼 10
法定代表人:徐刚
接洽 人:彭莲
德律风 :0755-83331195
传真:0752-2119660
客户干事 德律风 :95564
网址:
www.lxsec.com

(33)深圳前海凯恩斯基金发卖 有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大年夜 大年夜 道6019号金润大年夜 大年夜 厦23A
法定代表人:高锋 
接洽 人:廖苑兰
德律风 :0755-83655588
传真:0755-83655518
客户干事 德律风 :4008048688 
网址:
www.keynesasset.com

(34)上海证券有限义务 公司
居处 :上海市黄浦区四川中路2137
办公地址:上海市黄浦区四川中路2137
法定代表人:李俊杰
接洽 人:邵珍珍
客户干事 德律风 :021-962518
公司网址:
www.962518.com

(35)东莞证券股份有限公司
居处 :东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心 30
法人代表:张运勇
德律风 :0769-221157120769-22119348
传真:0769-22119423
接洽 人:李荣、孙旭
客户干事 德律风 :95328
公司网址:
http://www.dgzq.com.cn/

(36)蚂蚁(杭州)基金发卖 有限公司

居处 :杭州市余杭区仓前街道文一西路12181202

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大年夜 大年夜 道3588号恒生大年夜 大年夜 厦12

法定代表人:陈柏青

接洽 人:韩爱彬

客服德律风 :4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(37)深圳众禄基金发卖 股份有限公司

居处 :深圳市罗湖区梨园路物质 控股置地大年夜 大年夜 厦8

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物质 控股置地大年夜 大年夜 厦8

法定代表人:薛峰

接洽 人:童彩平

接洽 德律风 :0755-33227950

客服德律风 :4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cnwww.jjmmw.com

(38)上海长量基金发卖 有限公司

居处 :上海市浦东新区高翔路5262220

办公地址:上海市浦东新区东方路126711

法定代表人:张跃伟

营业 接洽 人:郑茵华

接洽 德律风 :021-20691831

客服德律风 :400-089-1289

公司网址:www.erichfund.com

(39)诺亚正行基金发卖 有限公司

居处 :上海市虹口区飞虹路36093724

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32c

法定代表人:汪静波

接洽 人:余翼飞 

接洽 德律风 :021-80358749

客服德律风 :4008215399

公司网址:www.noah-fund.com

(40)和讯信息科技有限公司

居处 :北京市旭日 区朝外大年夜 大年夜 街22号泛利大年夜 大年夜 厦10

办公地址:北京市旭日 区朝外大年夜 大年夜 街22号泛利大年夜 大年夜 厦10

法定代表人:王莉

接洽 人:刘洋

接洽 德律风 :021-20835787

客服德律风 :400-920-0022/ 021-20835588

公司网址:licaike.hexun.com

(41)上海天天基金发卖 有限公司

居处 :上海市徐汇区龙田路1902号楼2

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

法定代表人:其实

接洽 人:朱玉

接洽 德律风 :021-54509977

客服德律风 :400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(42)众升财富(北京)基金发卖 有限公司

居处 :北京市旭日 区望京东园四区13号楼A9908  

办公地址:北京市旭日 区望京浦项中心 A904-08     

法定代表人:李招娣     

接洽 人:李艳   

接洽 德律风 :010-59497361     

客服德律风 :400-876-9988

公司网址:www.wy-fund.com

(43)上海好买基金发卖 有限公司

居处 :上海市虹口区欧阳路19626号楼241

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大年夜 大年夜 厦903906

法定代表人:杨文斌

接洽 人:王诗玙

接洽 德律风 :021-20613999

客服德律风 :400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(44)上海利得基金发卖 有限公司

居处 :上海市宝山区蕴川路54751033

办公地址:上海市虹口区东大年夜 大年夜 名路1098号浦江国际金融广场18

法定代表人:李兴春

接洽 人:陈孜明

接洽 德律风 :021-50583533

传真:021-61101630

客服德律风 :400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

(45)北京增财基金发卖 有限公司

居处 :北京市西城区南礼士路66号建威大年夜 大年夜 厦1208

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大年夜 大年夜 厦1208-1209

法定代表人:罗细安

接洽 人:史丽丽

接洽 德律风 :010-67000988

客服德律风 :400-001-8811

公司网址:www.zcvc.com.cn

(46)北京恒天明泽基金发卖 有限公司

居处 :北京市经济技能 开辟 区宏达北路10号五层5122

办公地址:北京市旭日 区东三环中路20号告成 中心 A23

法定代表人:梁越

接洽 人:周斌

接洽 德律风 :010-57756019

客服德律风 :400-786-8868-5

公司网址:www.chtfund.com

(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

居处 :深圳市福田区华强北路赛格科技园4101006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大年夜 大年夜 街10号庄胜广场中间 办公楼东翼7727

法定代表人:杨懿

接洽 人:刘宝文

接洽 德律风 :010-63130889-8369

客服德律风 :400-166-1188

公司网址:8.jrj.com.cn

(48)浙江同花顺基金发卖 有限公司

居处 :浙江省杭州市文二西路一号元茂大年夜 大年夜 厦903

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务家当 园2号楼2

法定代表人:凌顺平 

接洽 人:胡璇 

接洽 德律风 :0571-88911818

客服德律风 :4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(49)中期资产治理 有限公司

居处 :北京市旭日 区建国 门外光华路141111103

办公地址:北京市旭日 区建国 门外光华路14号中期大年夜 大年夜 厦8

法定代表人:姜新

接洽 人:方艳美

接洽 德律风 :010-65807865

客服德律风 :010-65807865

公司网址:www.cifcofund.com

(50)浙江金不雅不雅 诚基金发卖 有限公司

居处 :杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大年夜 大年夜 厦)1101001

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大年夜 大年夜 厦一楼金不雅不雅 诚财富

法定代表人:徐黎云

接洽 人:周圣熙

接洽 德律风 :0571-88337560

客服德律风 :400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

: 公司自 2019 2 1 日起暂停该机构解决 本公司旗下基金的认购、申购、按期 定额投资及转换等营业 。

(51)上海汇付基金发卖 有限公司

居处 :上海市黄浦区黄河路333201A056单位

办公地址:上海市宜山路700号普天信息家当 园2C5栋汇付世界 总部大年夜 大年夜 楼2

法定代表人:金佶

接洽 人:甄宝林                     

接洽 德律风 :021-34013996

客服德律风 :021-34013999

公司网址:https://www.hotjijin.com

(52)泰诚财富基金发卖 (大年夜 大年夜 连)有限公司

居处 :辽宁省大年夜 大年夜 连市沙河口区星海中龙园3

办公地址:辽宁省大年夜 大年夜 连市沙河口区星海中龙园3

法定代表人:林卓

接洽 人:徐江

接洽 德律风 :0411-88891212-119

传真:0411-84396536

客服德律风 :400-0411-001

公司网址:www.taichengcaifu.com

(53)上海陆金所基金发卖 有限公司

居处 :上海市浦东新区陆家嘴环路13331409单位

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333

法定代表人:王之光

接洽 人:宁博宇

接洽 德律风 :021-20665952

传真:021-22066653

客服德律风 :4008219031

公司网址:www.lufunds.com

(54)北京虹点基金发卖 有限公司

居处 :北京市旭日 区工人体育馆北路甲2号盈科中心 B座裙楼二层

办公地址:北京市旭日 区工人体育馆北路甲2号盈科中心 B座裙楼二层

法定代表人:董浩

接洽 人:陈铭洲 

接洽 德律风 :010-65951887

传真:010-65951887

客服德律风 :4000681176

公司网址:www.hongdianfund.com

(55)大年夜 大年夜 泰金石基金发卖 有限公司

居处 :南京市建邺区江东中路102708

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大年夜 大年夜 厦15

法定代表人:姚杨

接洽 人:孟召社

接洽 德律风 :021-20324176    

传真:021-20324199

客服德律风 :400-928-2266

公司网址:www.dtfunds.com

: 公司自 2019 1 30 日起暂停该机构解决 本公司旗下基金的认购、申购、按期 定额投资及转换等营业 。

(56)上海凯石财富基金发卖 有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765602-115

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大年夜 大年夜 厦4

法定代表人:陈继武

接洽 人:高皓辉

接洽 德律风 :021-63333389

传真:021-63333390

客服德律风 :4006-433-389

公司网址:www.vstonewealth.com

(57)珠海盈米基金发卖 有限公司

居处 :珠海市横琴新区宝华路6105-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大年夜 大年夜 道东1号保利国际广场南塔12B1201-1203

法定代表人:肖雯

接洽 人:邱湘湘

接洽 德律风 :020-89629099

传真:020-89629011

客服德律风 :020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(58)奕丰基金发卖 有限公司

居处 :深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A171704

法定代表人:TEO WEE HOWE

接洽 人:叶健

接洽 德律风 :0755-89460500

传真:0755-21674453

客服德律风 :400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(59)安粮期货股份有限公司

居处 :安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大年夜 大年夜 厦10-11

办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大年夜 大年夜 厦10-11层(总部)

法定代表人:朱中文

接洽 人:梁蕾

接洽 德律风 :0551-62870125

传真:0551-62870131

客服德律风 :400 626 9988

公司网址:http://www.alqh.com/

(60)上海联泰基金发卖 有限公司

居处 :中国(上海)自由贸易 实验 区富特北路2773310

办公地址:上海市长宁区福泉北路51883

法定代表人:燕斌

接洽 人:陈东

接洽 德律风 :021-52822063

传真:021-52975270

客服德律风 :4000-466-788

公司网址:www.66zichan.com

(61)北京钱景基金发卖 有限公司

居处 :北京市海淀区丹棱街丹棱soho10

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10

法定代表人:赵荣春

接洽 人:陈剑炜

接洽 德律风 :010-57418813 

客服德律风 :400-893-6885

公司网址www.qianjing.com

(62)北京展恒基金发卖 股份有限公司

居处 :北京市顺义区后沙峪镇安富街6

办公地址:北京市旭日 区安苑路15-1号邮电消息 大年夜 大年夜 厦2

法定代表人:闫振杰

德律风 :010-59601366

传真:010-62020355

接洽 人:翟文

客户干事 德律风 :4008188000

公司网址:www.myfund.com

(63)深圳市金斧子基金发卖 有限公司

居处 :深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B3单位 111108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B3单位 111108

法定代表人:赖任军

德律风 :0755-29330513

传真:0755-26920530

接洽 人:刘昕霞

客户干事 德律风 :400-930-0660

公司网址:www.jfzinv.com

(64)北京广源达信基金发卖 有限公司

居处 :北京市西城区新街口外大年夜 大年夜 街28C座六层605

办公地址:北京市旭日 区望京东园四区13号楼浦项中心 B19

法定代表人:齐剑辉

德律风 :4006236060

传真:010-82055860

接洽 人:王漂亮

客户干事 德律风 :400-623-6060

公司网址:www.niuniufund.com

(65)上海中正达广基金发卖 有限公司

居处 :上海市徐汇区龙腾大年夜 大年夜 道2815302

办公地址:上海市徐汇区龙腾大年夜 大年夜 道2815302

法定代表人:黄欣

德律风 :021-33768132

传真:021-33768132-802

接洽 人:戴珉微

客户干事 德律风 :4006767523

公司网址:www.zhongzhengfund.com

(66)乾道盈泰基金发卖 (北京)有限公司

办公地址:北京市西城区德外大年夜 大年夜 街合生财富广场1302

居处 :北京市西城区德外大年夜 大年夜 街合生财富广场1302

法定代表人:王兴吉

接洽 人:高雪超

接洽 德律风 :18601207732

传真:010-82057741

客服德律风 :4000888080

公司网址:www.qiandaojr.com

(67)深圳前海微众银行股份有限公司 (仅代销B类份额)

居处 :深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7A

法定代表人:顾敏

德律风 :0755-89462447

传真:0755-86700688

接洽 人:罗曦

客户干事 德律风 :400-999-8877

公司网址:www.webank.com

(68)上海基煜基金发卖 有限公司

居处 :上海市崇明县长兴镇路潘园公路18002号楼6153室(上海泰和经济成长 区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518A1002

法定代表人:王翔

接洽 人:蓝杰

德律风 :021-65370077-220

传真:021-55085991

客户干事 德律风 :021-65370077

网址:www.jiyufund.com.cn

(69)北京懒猫金融信息干事 有限公司

居处 :北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址:北京市旭日 区四惠东通惠河畔家当 园区1111

法定代表人:许现良

德律风 :010-57649619

传真:010-57649620

接洽 人:朱翔宇

客户干事 德律风 :010-57649619

公司网址:www.lanmao.com

(70)一路财富(北京)信息科技有限公司

居处 :北京市西城区阜成门大年夜 大年夜 街2号万通新世界广场A2208

办公地址:北京市西城区阜成门大年夜 大年夜 街2号万通新世界广场A2208

法定代表人:吴雪秀

德律风 :+86(10)88312877

传真:+86(10)88312877

接洽 人:徐越

客户干事 德律风 :400-001-1566

公司网址:http://www.yilucaifu.com/

(71)南京苏宁基金发卖 有限公司

居处 :南京市玄武区苏宁大年夜 大年夜 道1-5

办公地址:南京市玄武区苏宁大年夜 大年夜 道1-5

法定代表人:王锋

德律风 :025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

接洽 人:张慧

客户干事 德律风 :95177

公司网址:www.snjijin.com

(72)北京蛋卷基金发卖 有限公司

居处 :北京市旭日 区阜通东大年夜 大年夜 街1号院6号楼2单位 21222507

办公地址:北京市旭日 区阜通东大年夜 大年夜 街1号院6号楼2单位 21222507

法定代表人:钟斐斐

德律风 :010-61840688

传真:010-61840699

接洽 人:吴季林

客户干事 德律风 :4000618518

公司网址:https://danjuanapp.com

(73)上海景谷基金发卖 有限公司

居处 :上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能结合 大年夜 大年夜 厦402k

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能结合 大年夜 大年夜 厦402k

法定代表人:袁飞

德律风 :61621602

传真:61621602*819

接洽 人:袁振荣

客户干事 德律风 :61621602

公司网址:www.g-fund.com.cn

(74)北京汇成基金发卖 有限公司

居处 :北京市海淀区中关村大年夜 大年夜 街11A1108

办公地址:北京市海淀区中关村大年夜 大年夜 街11A1108

法定代表人:王伟刚

德律风 :010-56251471

传真:010-62680827

接洽 人:熊小满

客户干事 德律风 :400-619-9059

公司网址:www.hcjijin.com 

(75)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

居处 :厦门市思明区鹭江道2号第一广场15

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15

法定代表人:陈洪生

德律风 :0592-3122672 

传真:0592-3122701

接洽 人:梁云波

客户干事 德律风 :400-9180808

公司网址:www.xds.com.cn

(76)北京新浪仓石基金发卖 有限公司

居处 :北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1N-2地块新浪总部科研楼5518

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1N-2地块新浪总部科研楼5518

法定代表人:李昭琛

德律风 :010-62676405

传真:8610-62675979

接洽 人:付文红

客户干事 德律风 :010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(77)天津国美基金发卖 有限公司

居处 :天津经济技能 开辟 区南港工业区综合干事 区办公楼D座二层202-1

办公地址:北京市旭日 区霄云路26号鹏润大年夜 大年夜 厦B19

法定代表人:丁东华

德律风 :010-59287984

传真:010-59287825

接洽 人:郭宝亮

客服德律风 :400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(78)上海华信证券有限义务 公司

居处 :上海市浦东新区世编年 夜 道100号全球 金融中心 9

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20

法定代表人:郭林

德律风 :021-63898427

传真:021-68776977-8427

接洽 人:徐璐

客户干事 德律风 :400-820-5999

公司网址:www.shhxzq.com

(79)凤凰金信(银川)基金发卖 有限公司

居处 :宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中间 商务区万寿路142141402 

办公地址:北京市旭日 区紫月路18号院 朝来高科技家当 园18号楼

法定代表人:程刚

德律风 :010-58160168

传真:010-58160173

接洽 人:张旭

客户干事 德律风 :400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

(80)上海云湾基金发卖 有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易 实验 区新金桥路2713号楼2

办公地址:上海市浦东新区锦康路3086号楼6

法定代表人:戴新装

德律风 :021-20538888

传真:021-20538999

接洽 人:江辉

客户干事 德律风 :400-820-1515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

(81)南京途牛基金发卖 有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大年夜 大年夜 道699-1

办公地址:南京市玄武区玄武大年夜 大年夜 道699-1

法定代表人:宋时琳

接洽 人:张士帅

接洽 德律风 :025-86853969

客服德律风 :4007-999-999

公司网址:http://jr.tuniu.com

(82)上海万得基金发卖 有限公司

居处 :中国(上海)自由贸易 实验 区福山路3311B

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大年夜 大年夜 厦11

法定代表人:王廷富

接洽 人:徐亚丹

接洽 德律风 :021-51327185

传真:021-50710161

客服德律风 :400-821-0203

公司网址:www.520fund.com.cn

(83)杭州科地瑞富基金发卖 有限公司

居处 :杭州市下城区武林时代 商务中心 1604

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代 20

法定代表人:陈刚

接洽 人:张丽琼

接洽 德律风 :0571-85262700

传真:0571-85269200

客服德律风 :0571-86915761

公司网址:www.cd121.com

网址:www.zhixin-inv.com

(84)北京肯特瑞基金发卖 有限公司

居处 :北京市海淀区中关村东路661号楼222603-06

办公地址: 北京市亦庄经济开辟 区科创十一街18号院京东集团 总部A

法定代表人:江卉

接洽 人:赵德赛

德律风 :4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

客服德律风 :95118

网址:http://fund.jd.com/

(85)上海旭日 永续基金发卖 有限公司

居处 :浦东新区上丰路9771B812

办公地址:上海市浦东新区碧波路6904号楼2

法定代表人:廖冰

接洽 人:郑秋月

接洽 德律风 :021-802348888-6694

传真:021-80234898

客服德律风 :4006991888

公司网址:www.998fund.com

(86)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

居处 :北京市丰台区东管头12号楼2-45

办公地址:北京市西城区宣武门外大年夜 大年夜 街甲1号全球 财讯中心 A5

法定代表人:钱昊旻

接洽 人:徐英

德律风 :010-59336539

传真:010-59336500

客服德律风 :4008-909-998

(87)上海华夏财富投资治理 有限公司

居处 :上海市虹口区东大年夜 大年夜 名路68712268

办公地址:北京市西城区金融大年夜 大年夜 街33号通泰大年夜 大年夜 厦B8

法定代表人:毛淮平

接洽 人:仲秋玥

德律风 :010-88066632

传真:010-63136184

客服德律风 :400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(88)武汉市伯嘉基金发卖 有限公司

居处 :湖北省武汉市江汉区武汉中间 商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢2314

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中间 商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢2314

法定代表人:陶捷

接洽 人:陆锋

客户干事 德律风 :4000279899

公司网址:www.buyfunds.cn

(89)和耕传承基金发卖 有限公司

居处 :郑州市郑东新区春风 南路康宁街互联网金融大年夜 大年夜 厦六层

办公地址:郑州市郑东新区春风 南路康宁街互联网金融大年夜 大年夜 厦六层

法定代表人:李淑慧

接洽 人:罗聪

客户干事 德律风 :0371-85518396

公司网址:www.hgccpb.com

(90)徽商期货有限义务 公司

居处 :安徽省合肥市芜湖路2583号楼467层,6号楼12

办公地址:安徽省合肥市芜湖路2583号楼467层,6号楼12

法定代表人:吴国华

接洽 人:申倩倩

客户干事 德律风 :4008878707

公司网址:www.hsqh.net

(91)北京微动利基金发卖 有限公司

居处 :北京市石景山区古城西路113号景山财富中心 341 

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心 341

法定代表人:季长军

接洽 人:何鹏

客户干事 德律风 :400-819-6665 

公司网址:www.buyforyou.com.cn 

(92)成都华羿恒信基金发卖 有限公司

居处 :中国(四川)自由贸易 实验 区成都高新区蜀锦路881号楼322

办公地址:中国(四川)自由贸易 实验 区成都高新区蜀锦路881号楼322

法定代表人:赵壁

接洽 人:徐莉

客户干事 德律风 :400-8010-009

公司网址:http://www.huayihengxin.com

(93)上海挖财基金发卖 有限公司

居处 :中国(上海)自由贸易 实验 区杨高南路7995010203

办公地址:中国(上海)自由贸易 实验 区杨高南路7995010203

法定代表人:冷飞

接洽 人:李娟

接洽 德律风 :021-50810687

客服德律风 :021-50810673

公司网址: www.wacaijijin.com

(94)上海大年夜 大年夜 聪慧 基金发卖 有限公司

居处 :中国(上海)自由贸易 实验 区杨高南路4281号楼1102单位

办公地址:中国(上海)自由贸易 实验 区杨高南路4281号楼1102单位

法定代表人:申健

接洽 人:宋楠

接洽 德律风 :021-20219988

客服德律风 :021-20292031

网址:https://www.wg.com.cn/

(95)北京加和基金发卖 有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大年夜 大年夜 街 4 5 号楼一层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化立异 工厂 四层 404

法定代表人:徐福星

接洽 人:李美

德律风 :010-68292940

传真:010-68292964

客户干事 德律风 :400-600-0030

网址:www.bzfunds.com

(96)北京晟视世界 基金发卖 有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 03

办公地址:北京市旭日 区朝外大年夜 大年夜 街甲六号万通中心 D 21 &28

法定代表人:蒋煜

接洽 人:刘聪慧 /徐晓荣

德律风 :010-58170905/010-58170876

传真:010-58100800

客户干事 德律风 :400-818-8866

网址:www.shengshiview.com.cn

(97)北京格上富信基金发卖 有限公司

居处 :北京市旭日 区东三环北路 19 号楼 701 09

办公地址:北京市旭日 区东三环北路 19 号楼 701 09

法定代表人:李悦章

接洽 人:曹庆展

客户干事 德律风 :400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(98)北京电盈基金发卖 有限公司

居处 :北京市旭日 区呼家楼(京广中心 )1 号楼 36 3603

办公地址:北京市旭日 区呼家楼(京广中心 )1 号楼 36 3603

法定代表人:程刚

接洽 人:赵立芳

客户干事 德律风 :400-100-3391

公司网址:http://www.dianyingfund.com/

(99)万家财富基金发卖 (天津)有限公司

居处 :天津自贸区(中心 商务区)迎宾大年夜 大年夜 道 1988 号滨海浙商大年夜 大年夜 厦公寓 2-2413

办公地址:北京市西城区丰富 胡同 28 号宁靖 洋保险大年夜 大年夜 厦 5

法定代表人:李修辞

接洽 人:邵玉磊

客户干事 德律风 :010-59013825

公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

(100)深圳前海财厚基金发卖 有限公司

居处 :深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11A3608

法定代表人:杨艳平

接洽 人:胡闻智

客户干事 德律风 :400-128-6800

公司网址:www.caiho.cn

(101)西藏东方财富证券股份有限公司

居处 :西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大年夜 大年夜 厦

法定代表人:陈宏

接洽 人:付佳

接洽 德律风 :021-23586603

客服德律风 :95357

公司网址:http://www.18.cn

基金治理 人可根据 有关司法 律例 的请求 ,增长 其他相符 请求 的机构代理 发卖 本基金,并及时 通知书记 。

 

(二)挂号 机构

名称:中海基金治理 有限公司

居处 :中国(上海)自由贸易 实验 区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

法定代表人:杨皓鹏

总经理 :杨皓鹏

成立日期:2004318

德律风 :021-38429808

传真:021-68419328

接洽 人:周琳

 

(三)出具司法 看法 书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

居处 :上海市银城中路68号时代 金融中心 19

办公地址:上海市银城中路68号时代 金融中心 19

法定代表人:韩炯

德律风 :021-31358666

传真:021-31358600

接洽 人:孙睿

经办律师:黎明、孙睿

 

(四)审计基金家当 的司帐 师事务所

名称:安永华明司帐 师事务所(特别 通俗 合伙 )

居处 :北京市东城区东长安街1号东方广场安永大年夜 大年夜 楼1701-12

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大年夜 大年夜 楼1701-12

实施 事务合伙 人:毛鞍宁

接洽 德律风 :010-58153000

传真:010-58153000

接洽 人:徐艳

经办司帐 师:徐艳、蔺育化

 

四、基金的名称

中海惠祥分级债券型证券投资基金

 

五、基金的类型

债券型证券投资基金

 

六、惠祥B份额的保本

(一)保本

在第一个保本周期到期日,如惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额与到期日惠祥B份额净值的乘积低于其认购保本金额,则基金治理 人应补足该差额,并在保本周期到期日后二十个工作日内将该差额付出 给基金份额持有人。基金托管人对于保本赔付差额的计算 及付出 不承担复核义务 。

本基金第一个保本周期后各保本周期到期日,如惠祥B份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的可赎回金额低于其过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额,则基金治理 人或保本义务 人应补足该差额。

惠祥B份额持有人在保本周期内申购,或在当期保本周期到期日前赎回或转换转出的惠祥B份额或者产生 《基金合同》商定 的其他不实用 保本条目 情况 的,响应 惠祥B份额不实用 本条目 。

认购保本金额为惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额的投资金额,即惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额净认购金额、认购费用及募集时代 的利钱 收入之和。 

过渡期申购保本金额为惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期的惠祥B份额的投资金额,即惠祥B份额持有人在过渡期内进行申购并持有到期的惠祥B份额在过渡期截止日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。

从上一保本周期转入当期保本周期的惠祥B份额的保本金额为惠祥B份额持有人从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的投资金额,即惠祥B份额持有人将其上一保本周期持有到期的惠祥B份额转入当期保本周期并持有到期的,其惠祥B份额在过渡期截止日所代表的资产净值。

对于基金份额持有人多次认购或申购、赎回的情况 ,以落后 先出的原则肯定 持有到期的基金份额。

若惠祥B份额获得保本赔付差额,将不再对惠祥A份额未获得的商定 收益部分 进行补足。

保本周期届满后,若本基金惠祥B份额不相符 保本基金存续前提 的,则惠祥B份额不再设置保本保障机制

                

(二)保本周期

本基金惠祥B份额的保本周期每2年为一个周期,保本周期与分级运作周期为同一 时代 。基金治理 人将在保本周期到期前通知书记 的到期处理 规矩 中肯定 下一个保本周期肇端 日。基金合同中若无特别 所指,保本周期即为惠祥B份额的当期保本周期。

本基金第一个保本周期后的各保本周期自基金治理 人通知书记 的保本周期肇端 日起至2个公积年 后对应日止,如该对应日为非工作日或该公积年 不存在对应日的,则保本周期到期日为该日前的最后一个工作日。基金治理 人将在保本周期到期前通知书记 的到期处理 规矩 中肯定 下一个保本周期的肇端 时光 。

 

(三)保本案例

若某投资者投资10,000 元认购本基金惠祥B份额(该认购申请被全额确认)并持有到保本周期到期,认购费率为0.6%。假定募集时代 产生 的利钱 为3元,则:

净认购金额=10,000/10.6%)=9,940.36

认购费用=10,000-9,940.3659.64

认购份额=(9,940.363/1.009,943.36

1、若保本周期到期日,惠祥B份额净值为0.90元。

认购保本金额=9,940.3659.64310,003.00

可赎回金额=0.90×9,943.368,949.02

即:可赎回金额<认购保本金额

保本赔付差额=10,003.00-8,949.02=1053.98

若保本周期到期日该投资者赎回惠祥B份额,则基金治理 人将按照 认购保本金额向该投资者付出 10,003.00元。

2、若保本周期到期日,惠祥B份额资产净值为1.20元。

认购保本金额=9,940.3659.64310,003.00

可赎回金额=1.20×9,943.3611,932.03

即:可赎回金额>认购保本金额

若保本周期到期日该投资者赎回惠祥B份额,则基金治理 人将按照 可赎回金额向该投资者付出 11,932.03元。

 

(四)实用 保本条目 的基金份额

1、对于本基金第一个保本周期而言,惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额。

2、对于本基金第一个保本周期后的保本周期而言,惠祥B份额持有人在本基金过渡期内申购并持有到期的惠祥B份额、惠祥B份额持有人从本基金上一个保本周期停止 后选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额。

 

(五)不实用 保本条目 的情况

1、在保本周期到期日,按惠祥B份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额与到期日惠祥B份额净值的乘积不低于其认购保本金额、或过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期的惠祥B份额的保本金额;

2惠祥B份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期,但在基金当期保本周期到期日前(不包含 该日)赎回或转换转出的惠祥B份额;

3惠祥B份额持有人在保本周期内申购或转换转入本基金的惠祥B份额;

4、在惠祥B份额保本周期内产生 《基金合同》规定 的《基金合同》终止的情况 ;

5、在惠祥B份额保本周期到期日之后(不包含 该日),基金份额产生 的任何情势 的净值削减 ;

6、因弗成 抗力的原因导致基金投资吃亏 ,或因弗成 抗力事宜 直接导致基金治理 人无法按商定 实施 全部 或部分 义务 或延迟实施 义务 的,或《基金合同》规定 的其他情况 基金治理 人或保本义务 人免于实施 保本义务 的;

7、若惠祥B份额持有人从本基金上一个保本周期停止 后选择或默认选择转入当期保本周期的基金份额所代表的资产净值总额跨越 担保人供给 的当期保本周期担保额度或保本义务 人供给 的当期保本周期保本额度的,基金治理 人按照 商定 确认的可享受保本条目 的基金份额之外的其他部分 基金份额。

8、未经担保人书面赞成 而修改 《基金合同》条目 ,可能加重担 保人担保 义务 的,但根据 司法 律例 请求 进行的修改 除外。

9、在保本周期内产生 本基金与其他基金归并 或改换 基金治理 人的情况 ,且担保人不合 意持续 承担担保 义务 。

 

七、基金的投资目标

在严格 控制 风险的前提下,力争实现基金资产的经久 稳健增值。

 

八、基金的投资范围

本基金重要 投资于具有优胜 流动性的金融对象 ,包含 国债、央行单子 、金融债券、企业债券、公司债券、可转换债券、中小企业私募债、中期单子 、短期融资券、处所 当局 债、资产支撑 证券、债券回购、银行存款、泉币 市场对象 等固定收益类金融对象 ,股票、权证等权益类资产,以及经司法 律例 或中国证监会许可 基金投资的其他金融对象 ,但须相符 中国证监会的相干 规定 。

本基金的设备 比例为:债券资产占基金资产的比例不低于80%,权益类资产占基金资产的比例不跨越 20%,本基金持有的全部 权证,其市值不得跨越 基金资产净值的3%,基金持有现金或到期日在1年以内的当局 债券不低于基金资产净值的5%,前述现金不包含 结算备付金、存出担保 金、应收申购款等。

如司法 律例 或监管机构往后 许可 基金投资其他品种,基金治理 人在实施 恰当 法度榜样 后,可以将其纳入投资范围 。

本基金治理 人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例相符 上述相干 规定 。

 

九、基金的投资策略

1、一级资产设备

一级资产设备 重要 采取 自上而下的办法 。

本基金基于对国表里 宏不雅不雅 经济走势、财务 泉币 政策分析 断定 ,采取 自上而下的分析 办法 ,比较 不合 证券子市场和金融对象 的收益及风险特点 ,动态肯定 基金资产在固定收益类资产和权益类资产的设备 比例。

2、固定收益品种的投资策略

1)固定收益品种的设备 策略

1)久期设备

久期设备 策略是对组合进行合理的久期控制 ,以实现对利率风险的有效 治理 。本基金基于对宏不雅不雅 经济指标和宏不雅不雅 经济政策的分析 ,断定 宏不雅不雅 经济所处的经济周期,由此猜测 利率更改 的偏向 和趋势 。根据 不合 大年夜 大年夜 类资产在宏不雅不雅 经济周期的属性,即泉币 市场顺周期、债券市场逆周期的特点 ,肯定 债券资产设备 的根本 偏向 和特点 ;同时结合 债券市场资金供求分析 ,最终肯定 投资组合的久期设备 。

2)刻日 构造 设备

在肯定 组合久期后,经由过程 研究 收益率曲线形态,采取 统计和数量 分析 技能 ,对各刻日 段的风险收益情况 进行评估,对收益率曲线各个刻日 的收益进行分析 ,在枪弹 组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的设备 筹划 。

枪弹 组合,即,使组合的现金流尽量集等分 布 ;

杠铃组合,即,使组合的现金流尽量呈两极 分布 ;

梯形组合,即,使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布 。

3)债券类别设备

在宏不雅不雅 分析 和久期及刻日 构造 设备 的根本 上,本基金对不合 类型固定收益品种的信用 风险、市场流动性、市场风险等成分 进行分析 ,以其汗青 价格 关系的数量 分析 为根据 ,同时兼顾 其根本 面分析 ,综合分析 各品种的利差和变革 趋势 。在信用 利差程度 较高时持有公司债(企业债)、中小企业私募债、资产支撑 证券等信用 品种,在信用 利差程度 较低时持有国债、央行单子 等利率品种,从而肯定 全部 债券组合中各类别债券投资比例。

2)个券的投资策略(可转换债券除外)

个券的选择应遵守 如下原则:

相对价值原则:一致 风险中收益率较高的品种,一致 收益率风险较低的品种。

流动性原则:其它前提 类似 ,选择流动性较好的品种。

1)利率品种的投资策略

本基金对国债、央行单子 等利率品种的投资,是在久期设备 策略与刻日 构造 设备 策略根本 上,在合理控制 风险的前提下,综合推敲 组合的流动性,经由过程 采取 利差套利策略、相对价值策略等决定 投资品种。

2)信用 品种的投资策略(中小企业私募债除外)

本基金对企业债、公司债和资产支撑 证券等信用 品种采取 自上而下和自下而上相结合 的投资策略。自上而下投资策略指本基金在久期设备 策略与刻日 构造 设备 策略根本 上,应用 数量 化分析 办法 对信用 品种的信用 风险、流动性风险、市场风险等成分 进行分析 ,对利差走势及其收益和风险进行断定 。自下而上投资策略指本基金应用 行业和公司根本 面研究 办法 对债券发行 人信用 风险进行分析 和度量 ,选择风险与收益相匹配的更优品种进行设备 。

本基金将借助公司内部的行业及公司研究 员的专业研究 才能 ,并综合参考外部研究 机构的研究 成果 ,对发借主 体企业进行深刻 的根本 面分析 ,重要 包含 经营汗青 、行业地位 、竞争实力、公司治理、股东或处所 当局 的实力以及支撑 力度等;并结合 债券的发行 条目 ,综合推敲 信用 等级 、刻日 、流动性、市场瓜分 、息票率、税赋特点 、提前了偿 和赎回等成分 的根本 上以肯定 信用 品种的实际 信用 风险状况 及其信用 利差程度 ,投资于信用 风险相对较低、信用 利差收益相对较大年夜 大年夜 的优质品种。

3)中小企业私募债投资策略

本基金对中小企业私募债的投资策略重要 基于信用 品种投资略,在此根本 上重点分析 私募债的信用 风险及流动性风险。起首 ,肯定 经济周期所处阶段,研究 私募债发行 人所处行业在经济周期和政策更改 中所受的影响,以肯定 行业总体信用 风险的更改 情况 ,并投资具有积极成分 的行业,规避具有潜在风险的行业;其次,对私募债发行 人的经营治理 、成长 前景 、公司治理、财务 状况 及偿债才能 综合分析 ;最后,结合 私募债的票面利率、残剩 刻日 、担保情况 及发行 范围 等成分 ,综合评价私募债的信用 风险和流动性风险,选择风险与收益相匹配的品种进行设备 。

3)可转换债券投资策略

可转换债券兼具债券和股票的相干 特点 ,其投资风险和收益介于债券和股票之间。在进行可转换债券筛选时,本基金将起首 对可转换债券自身的内涵 债券价值(如票面利钱 、利钱 补偿 及无前提 回售价格 )、保护 条目 的实用 范围 、流动性等方面进行研究 ;然后对可转换债券的根本 股票的根本 面进行分析 ,形成对根本 股票的价值评估;最后将可转换债券自身的根本 面评分和其根本 股票的根本 面评分结合 在一路 以肯定 投资的可转换债券品种。

4)其它交易 策略

1)杠杆放大年夜 大年夜 策略:即以组合现有债券为根本 ,应用 回购等办法 融入低成本资金,并购买 残剩 年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作办法 。

2)公司债跨市场套利:公司债将在银行间市场和交易 所市场同时挂牌,根据 以往的经验,两个市场的品种将出现 差价套利交易 的机会 。本基金将应用 两个市场雷同 公司债券交易 价格 的差别 ,锁定个中 的收益进行跨市场套利,增长 基金资产收益。

3、股票投资策略

本基金股票投资重要 采取 定量与定性的办法 精选股票。定量办法 重要 经由过程 各指标分析 断定 企业将来 的分红才能 及意愿,从而精选出现 金股息率高、分红潜力强的优质上市公司;定性办法 重要 经由过程 实地调研等办法 ,综合考察 评估公司的核心 竞争优势,重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较 优势的公司,并果断 规避那些公司治理纷乱 、治理 效力 低下的公司,以确保最大年夜 大年夜 程度 地规避投资风险。  

 

十、基金的投资决定 筹划 根据 和决定 筹划 法度榜样

1、决定 筹划 根据

1)国度 有关司法 、律例 和基金合同的规定 ;

2)国度 宏不雅不雅 经济情况 及其对债券市场、证券市场的影响;

3)国度 泉币 政策、财务 政策以及债券市场政策;

4)泉币 市场、债券市场资金供求状况 及将来 走势。

2、投资决定 筹划 法度榜样

为明白 投资各环节的营业 职责,防备 投资风险,基金治理 人建立 规范的投资流程。

1)投资决定 筹划 委员会按期 召开会议肯定 股票/债券资产投资比例,形成基金投资的投资决定 。

2)研究 部和金融工程部提出个券、个股选择、数量 化投资建议,为基金经理 和投资决定 筹划 委员会供给 投资参考根据 。

3)基金经理 根据 投资决定 筹划 委员会的决定 ,结合 研究 部和金融工程部提出的建议,构建投资组合。

4)交易 部根据 基金经理 的指令,实施 交易 ,交易 进行过程 中,交易 员及时 反馈市场信息。

5)风险治理 部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制 ,对投资组合的绩效进行分析 。

 

十一、基金的投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵守 以下限制:

1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,权益类资产占基金资产的比例不跨越 20%

2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不跨越 基金资产净值的10%

3)本基金与本基金治理 人治理 的其他基金持有一家公司发行 的证券,其市值不跨越 该证券的10%本基金治理 人治理 的全部 开放式基金(包含 开放式基金以及处于开放期的按期 开放基金)持有一家上市公司发行 的可流畅 股票,不得跨越 该上市公司可流畅 股票的15%;本基金治理 人治理 的全部 投资组合持有一家上市公司发行 的可流畅 股票,不得跨越 该上市公司可流畅 股票的30%

4)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不跨越 基金资产净值的40%。债券回购最经久 限为1年,债券回购到期后不得展期;

5)本基金介入 股票发行 申购,本基金所申报的金额不跨越 本基金的总资产,本基金所申报的股票数量 不跨越 拟发行 股票公司本次发行 股票的总量;

6)本基金在任何交易 日买入权证的总金额,不得跨越 上一交易 日基金资产净值的5‰;本基金持有的全部 权证,其市值不得跨越 基金资产净值的3%;本基金与本基金治理 人治理 的其他基金持有的同一 权证,不得跨越 该权证的10%

7)本基金持有的同一 (指同一 信用 级别)资产支撑 证券的比例,不得跨越 该资产支撑 证券范围 的10%;本基金投资于同一 原始权益人的各类资产支撑 证券的比例,不得跨越 该基金资产净值的10%;本基金治理 人治理 的全部 证券投资基金投资于同一 原始权益人的各类资产支撑 证券,不得跨越 其各类资产支撑 证券合计范围 的10%;本基金持有的全部 资产支撑 证券,其市值不得跨越 该基金资产净值的20%

8)保持 不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的当局 债券,前述现金不包含 结算备付金、存出担保 金、应收申购款等

9)本基金不得违背 基金合同中有关投资范围 、投资策略、投资比例的规定 ;

10)本基金持有的全部 中小企业私募债券,其市值不得跨越 基金资产净值的20%;本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得跨越 基金资产净值的10%

11)基金治理 人治理 的全部 公募基金投资于一家企业发行 的单期中期单子 合计不跨越 该期证券的10%

12)本基金持有的全部 流畅 受限证券,其市值不得跨越 基金资产净值的20%

13)本基金应投资于信用 级别评级为BBB以上(BBB)的资产支撑 证券。基金持有资产支撑 证券时代 ,假如 其信用 等级 降低 、不再相符 投资标准 ,应在评级申报 宣布 之日起3个月内予以全部 卖出;

14)开放日,本基金主动 投资于流动性受限资产的市值合计不得跨越 本基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围 更改 等基金治理 人之外的成分 致使基金不相符 前款所规定 比例限制的,基金治理 人不得主动 新增流动性受限资产的投资;

15)本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手 开展逆回购交易 的,可接收 质押品的天资 请求 应当 与基金合同商定 的投资范围 保持 一致;

16)司法 律例 及中国证监会规定 的和《基金合同》商定 的其他投资限制。

除上述第(8)、(13)、(14)、(15)项外,因证券市场波动、上市公司归并 、基金范围 更改 、股权分置改革 中付出 对价等基金治理 人之外的成分 致使基金投资比例不相符 上述规定 投资比例的,基金治理 人应当 在10个交易 日内进行调剂 。司法 另有 规定 的,从其规定 。

基金治理 人应当 自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例相符 基金合同的有关商定 。基金托管人对基金的投资的监督 与检查 自基金合同生效之日起开端 。

司法 律例 或监管部分 撤消 或变革 上述限制,如实用 于本基金,基金治理 人在实施 恰当 法度榜样 后,则本基金投资不再受相干 限制或以变革 后的规定 为准。

2、禁止 行动

为保护 基金份额持有人的合法 权益,基金家当 不得用于下列投资或者活动 :

1)承销证券;

2)违背 规定 向他人贷款或者供给 担保;

3)从事承担无穷 义务 的投资;

4)生意 其他基金份额,然则 中国证监会另有 规定 的除外;

5)向基金治理 人、基金托管人出资;

6)从事内幕 交易 、把持 证券交易 价格 及其他不合法 的证券交易 活动 ;

7)司法 、行政律例 和中国证监会规定 禁止 的其他活动 。

如司法 律例 或监管部分 撤消 上述禁止 性规定 ,本基金治理 人在实施 恰当 法度榜样 后可不受上述规定 的限制。

 

十二、基金的事迹 比较 基准

本基金的事迹 比较 基准为:中证全债指数。

本基金为债券型基金,重要 投资于固定收益类金融对象 ,强调基金资产的稳定 增值,为此,本基金拔取 中证全债指数作为本基金的事迹 比较 基准。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反响 银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数。

假如 往后 司法 律例 产生 变革 ,或者有更威望 的、更能为市场广泛 接收 的事迹 比较 基准推出,或者是市场上出现 加倍 合适 用于本基金的事迹 基准的指数时,本基金治理 人可以根据 保护 投资人合法 权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会立案 后,恰当 调剂 事迹 比较 基准并及时 通知书记 ,而无需召开基金份额持有人大年夜 大年夜 会。

 

十三、基金的风险收益特点

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高于泉币 市场基金,低于混淆 型基金和股票型基金。

本基金经由 基金份额分级后,惠祥A份额为较低预期风险、收益相对稳定 的基金份额;惠祥B份额为中等预期风险、中等预期收益的基金份额。若在分级运作周期内惠祥B份额设置保本保障机制的,则惠祥B份额为较低预期风险、中等预期收益的基金份额。

 

十四、基金投资组合申报

基金治理 人的董事会及董事担保 本基金投资组合申报 所载材料 不存在虚假 记录 、误导性陈述 或重大年夜 大年夜 漏掉 落 ,并对其内容的真实性、精确 性和完全 性承担个别 及连带义务 。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据 基金合同规定 复核了本申报 中的财务 指标、净值表示 和投资组合申报 等内容,担保 复核内容不存在虚假 记录 、误导性陈述 或者重大年夜 大年夜 漏掉 落 。

本投资组合申报 所载数据为截至2018630日,本申报 中所列财务 数据未经审计。

1、 基金资产组合情况

截至20181231日,中海惠祥分级债券型证券投资基金资产净值为41,704,000.32元,基金份额净值为0.9824元,累计基金份额净值为1.0931元。其资产组合情况 如下:

金额单位 :人平易近 币元

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%

1

权益投资

-

-

 

个中 :股票

-

-

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

34,024,831.80

81.41

 

个中 :债券 

34,024,831.80

81.41

 

资产支撑 证券 

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

7,000,000.00

16.75

 

个中 :买断式回购的买入返售金融资产 

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

447,521.64

1.07

8

其他资产 

320,351.30

0.77

9

合计   

41,792,704.74  

100.00

2、申报 期末按行业分类的股票投资组合

本基金为债券基金,不进行股票投资

3、申报 期末按公允价值占基金资产净值比例大年夜 大年夜 小排序的前十名股票投资明细

本基金为债券基金,不进行股票投资

4、申报 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位 :人平易近 币元

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

国度 债券

-

-

2

央行单子

-

-

3

金融债券

34,023,600.00

81.58

 

个中 :政策性金融债

34,023,600.00

81.58

4

企业债券

1,231.80

0.00

5

企业短期融资券

-

-

6

中期单子

-

-

7

可转债(可交换 债)

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

34,024,831.80

81.59

 

5、 申报 期末按公允价值占基金资产净值比例大年夜 大年夜 小排名的前五名债券投资明细

金额单位 :人平易近 币元

序号

债券代码

债券名称

数量 (张)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

160202

16国开02

300,000

30,006,000.00

71.95

2

018005

国开1701

40,000

4,017,600.00

9.63

3

124377

PR渝碚城

30

1,231.80

0.00

 

6、 申报 期末按公允价值占基金资产净值比例大年夜 大年夜 小排名的前十名资产支撑 证券投资明细

本基金本申报 期末未持有资产支撑 证券。

7、申报 期末按公允价值占基金资产净值比例大年夜 大年夜 小排序的前五宝贵 金属投资明细

本基金本申报 期末未持有贵金属。

8、 申报 期末按公允价值占基金资产净值比例大年夜 大年夜 小排名的前五名权证投资明细

本基金本申报 期末未持有权证。

9、申报 期末本基金投资的股指期货交易 情况 解释

1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本申报 期末未持有股指期货合约。

2)本基金投资股指期货的投资政策

根据 基金合同规定 ,本基金不介入 股指期货交易 。

10、申报 期末本基金投资的国债期货交易 情况 解释

1)本期国债期货投资政策

根据 基金合同规定 ,本基金不介入 国债期货交易 。

2)申报 期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本申报 期末未持有国债期货合约。

3)本期国债期货投资评价

根据 基金合同规定 ,本基金不介入 国债期货交易 。

11、投资组合申报 附注

1申报 期内本基金投资的前十名证券的发行 主体没有被监管部分 立案查询拜访 或在本申报 编制日前一年内受到公开训斥 、处罚 的情况 。

2申报 期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定 备选股票库之外的股票

3)截至20181231日,本基金的其他资产项目构成 如下:

金额单位 :人平易近 币元

序号

名称

金额(元)

1

存出担保 金

29,857.73

2

应收证券清理 款

-

3

应收股利

-

4

应收利钱

290,493.57

5

应收申购款

-

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

320,351.30

4)申报 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 

本基金本申报 期末未持有处于转股期的可转换债券。

 

5)申报 期末前十名股票中存在流畅 受限情况 的解释

本基金为债券基金,不进行股票投资。

6)投资组合申报 附注的其他文字描述 部分

     本基金因为 四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差

十五、基金的事迹

基金治理 人按照 恪尽职守、诚实 信用 、谨慎 勤奋 的原则治理 和应用 基金家当 ,但不担保 基金必定 盈利,也不担保 最低收益。基金的过往事迹 并不代表其将来 表示 。投资有风险,投资者在做出投资决定 筹划 前应细心 浏览 本基金的招募解释 书。

基金份额净值增长 率及其与同期事迹 比较 基准收益率的比较 (截止日期20181231日):

阶段

净值增长 率①

净值增长 率标准 差②

事迹 比较 基准收益率③

事迹 比较 基准收益率标准 差④

 -

②-④

2014.8.29-2014.12.31

2.50%

0.09%

4.24%

0.13%

-1.74%

-0.04%

2015.1.1-2015.12.31

4.82%

0.38%

8.74%

0.08%

-3.92%

0.30%

2016.1.1-2016.12.31

0.98%

0.12%

2.00%

0.09%

-1.02%

0.03%

2017.1.1-2017.12.31

-10.04%

0.61%

-0.34%

0.06%

-9.70%

0.55%

2018.1.1-2018.12.31

11.97%

0.14%

8.85%

0.07%

3.12%

0.07%

自基金成立以来至今

9.28%

0.36%

25.47%

0.08%

-16.19%

0.28%

 

注:本基金合同生效日为2014829日,基金的过往事迹 并不预示其将来 表示 。

十六、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金治理 人的治理 费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金发卖 干事 费;

4、《基金合同》生效后与基金相干 的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相干 的司帐 师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大年夜 大年夜 会费用;

7、基金的相干 账户的开户及保护 费用;

8、基金的证券交易 费用;

9、基金的银行汇划费用;

10、按照 国度 有关规定 和《基金合同》商定 ,可以在基金家当 中列支的其他费用。

 

(二)基金费用计提办法 、计提标准 和付出 办法

1、基金治理 人的治理 费

本基金的治理 费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。治理 费的计算 办法 如下:

HE×0.75%÷昔时 天数

H为每日应计提的基金治理 费

E为前一日的基金资产净值

基金治理 费每日计算 ,每日 累计至每月月末,按月付出 ,由基金治理 人和基金托管人两边 查对 后,基金托管人于次月前3个工作日内从基金家当 中一次性付出 给基金治理 人。若遇法定节假日 、公休假等,付出 日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算 办法 如下:

HE×0.20%÷昔时 天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算 ,每日 累计至每月月末,按月付出 ,由基金治理 人和基金托管人两边 查对 后,基金托管人于次月前3个工作日内从基金家当 中一次性支取。若遇法定节假日 、公休日等,付出 日期顺延。

3基金发卖 干事 费

基金合同生效,惠祥A份额的发卖 干事 费年费率为0.35%,惠祥B份额不收取发卖 干事 费。

惠祥A份额发卖 干事 费按前一日惠祥A份额基金资产净值的0.35%年费率计提。发卖 干事 费的计算 办法 如下:

HE×0.35%÷昔时 天数

H为惠祥A份额每日应计提的发卖 干事 费

E为惠祥A份额前一日的基金份额(参考)净值与惠祥A份额数的乘积

基金发卖 干事 费每日计算 ,每日 累计至每月月末,按月付出 ,由基金治理 人和基金托管人两边 查对 后,基金托管人于次月前3个工作日内从基金家当 中一次性付出 给基金治理 人,由基金治理 人付出 给基金发卖 机构。若遇法定节假日 、公休日等,付出 日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第49项费用,根据 有关律例 及响应 协定 规定 ,按费用实际 支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金家当 中付出 。

过渡期内本基金不计提治理 费、托管费和发卖 干事 费。

 

(三)不列入基金费用的项目

1、基金治理 人和基金托管人因未实施 或未完全 实施 义务 导致的费用支出或基金家当 的损掉 落 ;

2、基金治理 人和基金托管人处理 与基金运作无关的事项产生 的费用;

3、《基金合同》生效前的相干 费用;

4、其他根据 相干 司法 律例 及中国证监会的有关规定 不得列入基金费用的项目。

 

(四)基金税收

本基金运作过程 中涉及的各纳税主体,其纳税义务 按国度 税收司法 、律例 实施

十七、对招募解释 书更新部分 的解释

(一)在重要 提示 部分 ,对相干 内容进行弥补 。

(二)在“绪言”部分 ,对相干 司法 律例 的名称进行了弥补 。

(三)在“释义”部分 ,对相干 释义进行了弥补 。

(四)在“基金治理 人”部分 进行了更新。

(五)对“基金托管人”部分 进行了更新。

(六)对“相干 干事 机构”部分 进行了更新。

(七)在“基金份额的申购与赎回”部分 ,对“申购和赎回的数量 限制”、“申购和赎回的价格 、费用及其用处 ”、“拒绝 或暂停申购的情况 ”和“暂停赎回或延缓付出 赎回款项 的情况 ”的相干 内容进行了更新。

(八)在“基金的投资”部分 ,对“投资范围 ”和“投资限制”的相干 内容进行了更新,并对“基金投资组合申报 ”按最新材料 进行了更新。

(九)对“基金的事迹 ”部分 按最新材料 进行了更新。

(十)在“基金资产的估值”部分 ,对“估值办法 ”和“暂停估值的情况 ”的相干 内容进行了更新。

(十一)在“基金的信息披露”部分 ,对“公开披露的基金信息”的相干 内容进行了更新。

(十二)在“分级运作周期到期”部分 ,对“过渡期”中“过渡期基金份额的申购与赎回原则”、“过渡期申购与赎回的费用”、“申购份额与赎回金额的计算 ”、“拒绝 或暂停申购的情况 ”和“惠祥B暂停赎回或延缓付出 赎回款项 的情况 ”的相干 内容进行了更新。

(十三)在“风险揭示”部分 ,对“流动性风险”的相干 内容进行了更新。

(十四)对“基金托管协定 的内容摘要”部分 按最新《中海惠祥分级债券型证券投资基金托管协定 》进行了更新。

(十五)在“其他应披露的事项”,披露了本时代 本基金的通知书记 信息

 

 

 

中海基金治理 有限公司

二○一九年四月十三日