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中海基金治理 有限公司关于以通信 办法 召开中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金份额持有人大年夜 大年夜 会的第二次提示 性通知书记
返回 > 时光 :2019-04-16
根据 《中华人平易近 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作治理 办法 》(以下简称“《运作办法 》”)和《中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定 ,中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金治理 人中海基金治理 有限公司(以下简称“本基金治理 人”)经与本基金的基金托管人上海浦东成长 银行股份有限公司(以下简称“本基金托管人”)协商一致,决定 以通信 开会办法 召开本基金的基金份额持有人大年夜 大年夜 会。
 本基金治理 人已于 2019年4月13日和2019年4月15日在《证券时报》和中海基金治理 有限公司网站(www.decadurabolin200.com)上宣布 了《中海基金治理 有限公司关于以通信 办法 召开中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金份额持有人大年夜 大年夜 会的通知书记 》和《中海基金治理 有限公司关于以通信 办法 召开中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金份额持有人大年夜 大年夜 会的第一次提示 性通知书记 》。为了保障本基金份额持有人好处 ,现宣布 关于以通信 办法 召开中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金份额持有人大年夜 大年夜 会的第二次提示 性通知书记 。
一、召开会议根本 情况
根据 《中华人平易近 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作治理 办法 》(以下简称“《运作办法 》”)和《中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定 ,中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金治理 人中海基金治理 有限公司(以下简称“本基金治理 人”)经与本基金的基金托管人上海浦东成长 银行股份有限公司(以下简称“本基金托管人”)协商一致,决定 以通信 开会办法 召开本基金的基金份额持有人大年夜 大年夜 会,审议《关于中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型相干 事项的议案》,将本基金转型成为“中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金”。会议具体安排 如下:
1、会议召创办 法 :通信 开会办法 。
2、会议投票表决起止时光 :自2019年 4月23日起至2019年5月14日17:00止(投票表决时光 以本基金治理 人收到表决票时光 为准)。
3、会议通信 表决票的寄达地点 :
基金治理 人:中海基金治理 有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
邮政编码:200120
接洽 人:吴天一
接洽 德律风 :(021)38429808;400-888-9788(免长途 话费)
请在信封外面 注明:“中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金份额持有人大年夜 大年夜 会表决专用”。
二、会议审议事项
本次持有人会议审议事项为《关于中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型相干 事项的议案》(见附件一)。
三、基金份额持有人大年夜 大年夜 会的权益挂号 日
本次大年夜 大年夜 会的权益挂号 日为2019年4月22日,即在该日下昼 交易 时光 停止 后,在挂号 机构挂号 在册的本基金基金份额持有人享有本次会议的表决权。
四、投票办法
1、本次会议纸质表决票详见附件二。基金份额持有人可从相干 报纸上剪裁、复印表决票或登录本基金治理 人网站(www.decadurabolin200.com)下载并打印表决票。
2、基金份额持有人应当 按照 表决票的请求 填写相干 内容,个中 :
(1)小我 投资者自行投票的,需在表决票上签字,并供给 本人身份证件正不和 复印件;
(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位 公章或经授权的营业 公章(以下合称“公章”),并供给 加盖公章的营业执照复印件(事业单位 、社会合 团 或其他单位 可应用 加盖公章的事业单位 法人挂号 证书、有权部分 的批文或挂号 证书复印件等);合格 境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位 公章(如有 )或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并供给 该授权代表的身份证件、护照或其他身份证实 文件的复印件,该合格 境外机构投资者所签订 的授权委托书或者证实 该授权代表有权代表该合格 境外机构投资者签订 表决票的其他证实 文件,以及该合格 境外机构投资者的营业执照、贸易 挂号 证或者其他有效 注册挂号 证实 复印件,以及取得合格 境外机构投资者资格 的证实 文件的复印件;
(3)基金份额持有人可根据 本通知书记 第五节的规定 授权其他小我 或机构代其在本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会上投票。代理 人接收 基金份额持有人授权代理 投票的,应由代理 人在表决票上签字或盖印 ,并供给 授权委托书原件以及本通知书记 “第五节 第(三)条授权办法 ”中所规定 的基金份额持有人以及代理 人的身份证实 文件或机构主体资格 证实 文件。
(4)以上各项中的公章、批文、开户证实 及挂号 证书,以基金治理 人的承认 为准。
3、基金份额持有人或其代理 人需将填妥的表决票和所需的相干 文件自2019年4月23日起,至2019年5月14日17:00以前(投票表决时光 以本基金治理 人收到表决票时光 为准)经由过程 专人送交、邮寄送达至以下地址:
基金治理 人:中海基金治理 有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
邮政编码:200120
接洽 人:吴天一
接洽 德律风 :(021)38429808;400-888-9788(免长途 话费)
五、授权
为便于基金份额持有人有尽可能多的机会 介入 本次大年夜 大年夜 会,使基金份额持有人在本次大年夜 大年夜 会上充分 表达其意志,基金份额持有人除可以直接投票外,还可以授权他人代其在基金份额持有人大年夜 大年夜 会上投票。根据 司法 律例 的规定 及《基金合同》的商定 ,基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大年夜 大年夜 会上表决需相符 以下规矩 :
(一)委托人
本基金的基金份额持有人自本通知书记 宣布 之日起可委托他人代理 行使本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会的表决权。
基金份额持有人在权益挂号 日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以挂号 机构的挂号 为准。
(二)代理 人
基金份额持有人可以委托本基金的基金治理 人以及其他相符 司法 规定 的机构和小我 ,代为行使本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会上的表决权。
(三)授权办法
授权委托书的样本请见本通知书记 附件三。基金份额持有人可经由过程 剪报、复印或登录基金治理 人网站下载(www.decadurabolin200.com)等办法 获取授权委托书样本。
1、小我 基金份额持有人委托他人投票的,代理 人应供给 由委托人填妥并签订 授权委托书原件(授权委托书的格局 可参考附件三的样本),并供给 基金份额持有人的小我 身份证实 文件复印件。如代理 工资 小我 ,还需供给 代理 人的身份证实 文件复印件。如代理 工资 机构,还需供给 该代理 人加盖公章的营业执照复印件(事业单位 、社会合 团 或其他单位 可应用 加盖公章的事业单位 法人挂号 证书、有权部分 的批文或挂号 证书复印件等)。
2、机构基金份额持有人委托他人投票的,代理 人应供给 由委托人填妥的授权委托书原件(授权委托书的格局 可参考附件三的样本)并在授权委托书上加盖该机构公章,并供给 该机构基金份额持有人加盖公章的营业执照复印件(事业单位 、社会合 团 或其他单位 可应用 加盖公章的事业单位 法人挂号 证书、有权部分 的批文或挂号 证书复印件等)。如代理 工资 小我 ,还需供给 代理 人的身份证实 文件复印件;如代理 工资 机构,还需供给 该代理 人加盖公章的营业执照复印件(事业单位 、社会合 团 或其他单位 可应用 加盖公章的事业单位 法人挂号 证书、有权部分 的批文或挂号 证书复印件等)。合格 境外机构投资者委托他人投票的,应由代理 人在表决票上签字或盖印 ,并供给 该合格 境外机构投资者的营业执照、贸易 挂号 证或者其他有效 注册挂号 证实 复印件,以及取得合格 境外机构投资者资格 的证实 文件的复印件和填妥的授权委托书原件(授权委托书的格局 可参考附件三的样本)。如代理 工资 小我 ,还需供给 代理 人的身份证件、护照或其他身份证实 文件的复印件;如代理 工资 机构,还需供给 代理 人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位 、社会合 团 或其他单位 可应用 加盖公章的事业单位 法人挂号 证书、有权部分 的批文或挂号 证书复印件等)。
以上各项中的公章、批文、开户证实 及挂号 证书,以基金治理 人的承认 为准。
3、授权效力 肯定 规 则
(1)假如 同一 基金份额存在多次以有效 办法 授权的,以时光 在最后的一次授权为准。同时多次以有效 办法 授权的,若授权表示 一致,以一致的授权表示 为准,若授权表示 不一 致,视为无效授权。
(2)如委托人未在授权委托表示 中明白 其表决看法 的,视为委托人授权代理 人按照 代理 人的意志行使表决权,如委托人在授权委托表示 中表达多种表决看法 的,视为无效授权。
(3)如委托人既进行委托授权,自身又送达了有效 表决票,则以自身有效 表决票为准。
六、会议召开的前提 和决定 生效前提
本次会议召开的前提 为:本人直接出具书面看法 或授权他人代表出具书面看法 的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益挂号 日基金总份额的50%(含50%)。
本会议表决的票数请求 为:基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,不足一份的基金份额不具有表决权。本次议案按一般决定 处理 ,须经参加 大年夜 大年夜 会的基金份额持有人或其代理 人所持表决权的50%以上(含50%)经由过程 方为有效 。
本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会决定 经由过程 的事项,本基金治理 人自经由过程 之日起5日内报中国证监会立案 ,基金份额持有人大年夜 大年夜 会决定 的事项自表决经由过程 之日起生效。司法 律例 另有 规定 的,从其规定 。
七、计票
1、本次通信 会议的计票办法 为:由本基金治理 人授权的两名监督 员在本基金托管人(上海浦东成长 银行股份有限公司)授权代表的监督 下在表决截止日期后2个工作日内进行计票,并由公证机关对其计票过程 予以公证。
2、基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
3、表决票效力 的认定如下:
(1)表决票经由过程 专人送交或邮寄送达本通知书记 规定 的基金治理 人的,表决时光 以收到时光 为准。2019年5月14日17:00往后 送达基金治理 人的,为无效表决。
(2)表决票的效力 认定
表决票填写完全 清楚 ,所供给 文件相符 本会议通知规定 ,且在截止时光 之前送达本通知书记 规定 的基金治理 人的,为有效 表决票。有效 表决票按表决看法 计入响应 的表决成果 ,其所代表的基金份额计入参加 本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会表决的基金份额总数。
如表决票上的表决看法 未选、多选、模糊 不清或互相抵触 ,但其他各项相符 会议通知规定 的,视为弃权表决,计入有效 表决票,并按“弃权”计入对应的表决成果 ,其所代表的基金份额计入参加 本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会表决的基金份额总数。
如表决票上的签字或盖印 部分 填写不完全 、不清楚 的,或未能供给 有效 证实 基金份额持有人身份或代理 人经有效 授权的证实 文件的,或未能在截止时光 之前送达本通知书记 规定 的基金治理 人的,均为无效表决票。无效表决票不计入参加 本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会表决的基金份额总数。
基金份额持有人反复 提交表决票的,如各表决票表决看法 雷同 ,则视为同一 表决票,如各表决票表决看法 不雷同 ,则按如下原则处理 :
1)送达时光 不是同一 天的,以最后送达的填写有效 的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回。
2)送达时光 为同一 天的,视为在同一 表决票上做出了不合 表决看法 ,计入弃权表决票。
3)送达时光 按如下原则肯定 :专人送达的以实际 递交时光 为准,邮寄的以本通知书记 规定 的基金治理 人收到的时光 为准。 
八、二次召集基金份额持有人大年夜 大年夜 会及二次授权
若本人直接出具书面看法 或授权他人代表出具书面看法 基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益挂号 日基金总份额的二分之一,本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会未能成功 召开,则根据 《基金法》及《基金合同》的规定 ,基金治理 人可在本次通知书记 的基金份额持有人大年夜 大年夜 会召开时光 的三个月往后 、六个月以内就本次大年夜 大年夜 会审议的议案二次召集基金份额持有人大年夜 大年夜 会。
二次召集的基金份额持有人大年夜 大年夜 会,应当 有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人或其代理 人参加 ,方可召开。二次召集基金份额持有人大年夜 大年夜 会时,除非授权文件另有 载明,本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会授权时代 基金份额持有人做出的各类授权依然有效 ,但假如 授权办法 产生 变革 或者基金份额持有人从新 做出授权,则以最新办法 或最新授权为准,具体 解释 见届时宣布 的二次召集基金份额持有人大年夜 大年夜 会的通知。
九、从新 召开持有人大年夜 大年夜 会
如本次议案未经参加 本次持有人大年夜 大年夜 会的基金份额持有人或其代理 人所持表决权的50%以上(含50%)经由过程 ,本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会未能经由过程 本次大年夜 大年夜 会审议的议案,则根据 《基金法》及《基金合同》的有关规定 ,本基金可能会再次召开基金份额持有人大年夜 大年夜 会。
十、本次大年夜 大年夜 会相干 机构
1、召集人(基金治理 人):中海基金治理 有限公司
接洽 人:吴天一
接洽 德律风 :(021)38429808
客服德律风 :400-888-9788(免长途 话费)
电子邮件:wuty@decadurabolin200.com
网站:www.decadurabolin200.com
2、基金托管人:上海浦东成长 银行股份有限公司
3、公证机关: 上海市东方公证处
接洽 人:林奇
接洽 德律风 :(021)62154848
4、律师事务所:上海市通力律师事务所
十一、重要 提示
1、关于本次议案的解释 见附件四《中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型筹划 解释 书》。
    2、请基金份额持有人在提交表决票时,充分 推敲 邮寄在途时光 ,提前寄出表决票。
    3、基金治理 人将在宣布 本通知书记 后2个工作日内持续 颁布 相干 提示 性通知书记 ,就持有人大年夜 大年夜 会相干 情况 做须要 解释 ,请予以留心 。
4、上述基金份额持有人大年夜 大年夜 会有关通知书记 可经由过程 中海基金治理 有限公司网站(www.decadurabolin200.com)查阅,投资者如有 任何疑问,可致电本基金治理 人客户干事 德律风 400-888-9788(免长途 话费)咨询。
5、本通知书记 的有关内容由中海基金治理 有限公司负责解释 。
附件一:《关于中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型相干 事项的议案》
附件二:《中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金份额持有人大年夜 大年夜 会表决票》
附件三:《中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金份额持有人大年夜 大年夜 会授权委托书》
附件四:《中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型筹划 解释 书》
 
中海基金治理 有限公司
二○一九年四月十六日
 
 
附件一:
关于中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型相干 事项的议案
中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金份额持有人:
为优化中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金(以下简称“本基金”)的投资目标 及投资策略,更好地知足 投资者需求,保护 基金份额持有人好处 ,根据 《中华人平易近 共和国证券投资基金法》及《公开募集证券投资基金运作治理 办法 》等司法 律例 的规定 ,本基金治理 人经与本基金托管人协商一致,提议以通信 办法 召开本基金的基金份额持有人大年夜 大年夜 会,审议本基金转型事宜,拟将本基金转型为中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金。基于此次基金转型事宜,须要 对本基金的基金名称、投资目标 、投资范围 、投资策略、基金投资组合限制、事迹 比较 基准等条目 以及因司法 律例 变革 而对基金合同部分 条目 进行修改 。《中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型筹划 解释 书》见附件四。
为实施 中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型,提议本基金的基金份额持有人授权基金治理 人解决 本次中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型的有关具体事宜,包含 但不限于根据 《中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型筹划 解释 书》对《中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金合同》等司法 文件进行须要 的修改 和弥补 。
本次转型筹划 须经基金份额持有人大年夜 大年夜 会经由过程 方为有效 。
上述议案,请予审议。
                           基金治理 人:中海基金治理 有限公司
                                           2019年4月13日
 
 
附件二:
中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金份额持有人大年夜 大年夜 会表决票
基金份额持有人姓名或名称  
证件号码(身份证件/营业执照)  
基金账户号 
审议事项:关于中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型相干 事项的议案
表决成果  赞成  否决  弃权
      
基金份额持有人/代理 人签字或盖印
 
 
2019年  月  日
解释 :
1、请以“√”标记 在审议事项后标明表决看法 。持有人必须 选择一种且只能选择一种表决看法 。表决看法 代表基金份额持有人所持全部 基金份额的表决看法 。表决看法 未选、多选、模糊 不清或互相 抵触 ,但其他各项相符 会议通知规定 的表决票均视为投票人放弃 表决权力 ,其所持全部 基金份额的表决成果 均计为“弃权”。表决票上的签字/盖印 部分 不完全 、不清楚 的,将视为无效表决。
2、本表决票可从中海基金治理 有限公司网站(www.decadurabolin200.com)下载、从报纸上剪裁、复印或按此格局 打印。
 

 
附件三:
中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金份额持有人大年夜 大年夜 会
授权委托书
兹委托        师长教师 /密斯 /公司代表本人(或本机构)参加 投票截止日为 2019年5月14日的以通信 开会办法 召开的中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金份额持有人大年夜 大年夜 会,并代为全权行使对所有议案的表决权。前述授权有效 期自委托人签字或盖印 之日起至本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会停止 之日止。若本基金二次召集审议雷同 议案的持有人大年夜 大年夜 会,则除本人(或本机构)从新 作出授权外,本授权持续 有效 。前述授权有效 期至二次召集基金份额持有人大年夜 大年夜 会会议停止 之日止。
委托人姓名/名称(签字/盖印 ):                            
委托人证件号码(身份证件/营业执照):                                    

代理 人姓名/名称(签字/盖印 ):                                
代理 人证件号码(身份证件/营业执照):                                    
委托日期:   年   月   日
附注:此授权委托书剪报、复印或按以上格局 低廉甜头 、在填写完全 并签字盖印 后均为有效 。
 
附件四:
中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型筹划 解释 书
中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2017年9月16日由中海安鑫保本混淆 型证券投资基金因在第二个保本周期到期时未能相符 保本基金存续前提 ,而按照 《中海安鑫保本混淆 型证券投资基金基金合同》的规定 转型而来。中海基金治理 有限公司(以下简称“本基金治理 人”)为本基金的治理 人,上海浦东成长 银行股份有限公司(以下简称“本基金托管人”)为本基金的托管人。
为优化本基金的投资目标 及投资策略,更好地知足 投资者的需求,保护 基金份额持有人的好处 ,按照 《中华人平易近 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作治理 办法 》(以下简称“《运作办法 》”)和《中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定 ,本基金治理 人经与本基金托管人协商一致,提议对本基金实施 转型。
本次《关于中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金转型相干 事项的议案》应当 经参加 大年夜 大年夜 会的基金份额持有人或其代理 人所持表决权的50%以上(含50%)经由过程 方为有效 ,故本转型筹划 存在无法获得基金份额持有人大年夜 大年夜 会表决经由过程 的可能。
本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会决定 的事项自表决经由过程 之日起生效。基金治理 人自经由过程 之日起五日内报中国证监会立案 。
一、基金转型筹划 要点
(一)基金名称变革
基金名称由“中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金”变革 为“中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金”。
(二)修改 投资目标 、投资范围 等与投资相干 的内容
1、投资目标
原投资目标 为:
“本基金经由过程 多种投资策略,在控制 风险的前提下,谋求基金资产的经久 稳定 增值,回报投资人。”
现修改 为:
“本基金重要 投资于信息家当 的上市公司股票,在控制 风险的前提下,力争实现超出 事迹 比较 基准的投资回报。”
2、投资范围
原投资范围 为:
“本基金的投资范围 为具有优胜 流动性的金融对象 ,包含 国内依法发行 上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、泉币 市场对象 、权证以及司法 律例 或中国证监会许可 基金投资的其他金融对象 (但须相符 中国证监会相干 规定 )。
本基金固定收益类资产重要 投资于国债、央行单子 、中期单子 、金融债、公司债、企业债、当局 机构债、可转换债券(含可分别 交易 可转换债券)、可交换 债券、债券回购、短期融资券、次级债、银行存款、资产支撑 证券、泉币 市场对象 等品种。
本基金所投的泉币 市场对象 包含 现金;刻日 在1 年以内(含1 年)的银行存款、债券回购、中间 银行单子 、同业存单;残剩 刻日 在397 天以内(含397 天)的债券、中期单子 、短期融资券、超短期融资券、资产支撑 证券;中国证监会、中国人平易近 银行承认 的其他具有优胜 流动性的泉币 市场对象 。
如司法 律例 或监管机构往后 许可 基金投资其他品种,基金治理 人在实施 恰当 法度榜样 后,可以将其纳入投资范围 。
基金的投资组合比例为:股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为0-50%,债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于50%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,本基金保持 不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的当局 债券,前述现金不包含 结算备付金、存出担保 金、应收申购款等。”
现修改 为:
“本基金的投资范围 包含 国内依法发行 上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包含 国债、央行单子 、金融债、企业债、公司债、次级债、处所 当局 债、中期单子 、可转换债券(含分别 交易 可转债)、可交换 债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债及其他经中国证监会许可 投资的债券)、资产支撑 证券、债券回购、银行存款(包含 协定 存款、按期 存款及其他银行存款)、同业存单、泉币 市场对象 、权证、股指期货以及经中国证监会许可 基金投资的其他金融对象 ,但需相符 中国证监会的相干 规定 。
如司法 律例 或监管机构往后 许可 基金投资其他品种,基金治理 人在实施 恰当 法度榜样 后,可以将其纳入投资范围 ,其投资比例遵守 届时有效 的司法 律例 和相干 规定 。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为50%-95%,个中 投资于信息家当 相干 行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%,每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 担保 金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的当局 债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。前述现金资产不包含 结算备付金、存出担保 金、应收申购款等。”
(三)因为 投资目标 、投资范围 等进行了修改 ,投资策略、基金投资组合限制、事迹 比较 基准、风险收益特点 等相干 内容也响应 进行了修改 。
1、投资策略
修改 后的投资策略如下:
“(1)资产设备 策略
本基金基于对国表里 宏不雅不雅 经济走势、财务 泉币 政策分析 、不合 行业成长 趋势 等分析 断定 ,采取 自上而下的分析 办法 ,比较 不合 证券子市场和金融产品 的收益及风险特点 ,动态肯定 基金资产在权益类和固定收益类资产的设备 比例。
(2)股票投资策略
1)信息家当 相干 行业股票的界定
属于传统信息家当 的行业:重要 包含 申万一级行业中的电子、通信 、传媒、计算 机等一级行业。具体包含 :
① 电子信息相干 行业和公司,包含 计算 机整机制造 、计算 机收集 设备 制造 、电子计算 机外部设备 制造 、电子计算 机应用 产品 制造 、家庭视听设备 、测量仪器、电子工业专用设备 、电子元件、电子器件、电子信息机电产品 、信息产品 专用材料 以及雷达等;
② 通信 设备 和软件相干 行业和公司,包含 通信 传输设备 制造 、通信 交换 设备 制造 、通信 终端设备 制造 、移动通信 设备 制造 、软件产品 、体系 集成制造 和软件信息干事 等;
③ 传媒相干 行业和公司,包含 平面媒体、广播电视、片子 动画、互联网和整合营销等;
④ 计算 机相干 行业和公司,包含 计算 机制造 业和计算 机干事 业,计算 机制造 业包含 分娩 各类 计算 机体系 、外围设备 终端设备 ,以及有关装配 、元件、器件和材料 的制造 。计算 机干事 业包含 向用户供给 各类 技能 干事 和发卖 干事 等。
将来 若因为 技能 进步 、经济构造 变革 、政策情况 变革 导致本基金对信息家当 的相干 行业或主题界定范围 产生 更改 的或出现 为科学的行业分类标准 的,本基金治理 人将在谨慎 研究 的根本 上,从新 界定本基金所覆盖 的行业范围 ,并在更新的招募解释 书中进行通知书记 ,而无需召开基金持有人大年夜 大年夜 会。
2)信息家当 股票的投资策略
本基金重要 投资于信息家当 相干 行业上市公司的股票,投资比例不低于非现金基金资产的80%。本基金对信息家当 的个股将采取 定量分析 与定性分析 相结合 的办法 ,选择个中 具有优势的上市公司进行投资。
A、定量办法
本基金将对反响 上市公司质量和增长 潜力的成长性指标、财务 指标和估值指标等进行定量分析 ,以遴选 具有成长优势、财务 优势和估值优势的个股。
本基金考察 的成长指标重要 包含 :主营收入增长 率、净利润增长 率。
本基金考察 的财务 指标重要 包含 :净资产收益率、资产负债 率。
本基金考察 的估值指标重要 包含 :市盈率、市盈率/净利增长 率。
B、定性办法
本基金重要 经由过程 实地调研等办法 ,在综合考察 评估公司核心 竞争优势的根本 上,侧重 对公司成长才能 进行研究 ,重点投资在业内具有明显 竞争力和比较 优势的公司;公司治理构造 完美 、经营治理 稳定 的公司以及在产品 、技能 、本钱 等方面具有明显 优势并能在快速成长的过程 中赓续 进步 市场占据 率的公司。果断 规避治理纷乱 、治理 效力 低下的公司,以确保最大年夜 大年夜 程度 地规避投资风险。
(3)债券投资策略
1)久期设备 :基于宏不雅不雅 经济趋势 性变革 ,自上而下的资产设备 。
应用 宏不雅不雅 经济分析 模型 ,肯定 宏不雅不雅 经济的周期变革 ,主假如 中经久 的变革 趋势 ,由此肯定 利率更改 的偏向 和趋势 。根据 不合 大年夜 大年夜 类资产在宏不雅不雅 经济周期的属性,即泉币 市场顺周期、债券市场逆周期的特点 ,肯定 债券资产设备 的根本 偏向 和特点 。结合 泉币 政策、财务 政策以及债券市场资金供求分析 ,根据 收益率模型 为各类 固定收益类金融对象 进行风险评估,最终肯定 投资组合的久期设备 。
2)刻日 构造 设备 :基于数量 化模型 ,自上而下的资产设备 。
在肯定 组合久期后,经由过程 研究 收益率曲线形态,采取 收益率曲线分析 模型 对各刻日 段的风险收益情况 进行评估,对收益率曲线各个刻日 的骑乘收益进行分析 。经由过程 优化资产设备 模型 选择预期收益率最高的刻日 段进行配比组合,从而在枪弹 组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的设备 筹划 。
枪弹 组合,即使组合的现金流尽量集等分 布 ;
杠铃组合,即使组合的现金流尽量呈两极 分布 ;
梯形组合,即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布 。
3)债券类别设备 /个券选择:重要 根据 信用 利差分析 ,自上而下的资产设备 。
本基金根据 利率债券和信用 债券之间的相对价值,以其汗青 价格 关系的数量 分析 为根据 ,同时兼顾 特定类别收益品种的根本 面分析 ,综合分析 各个品种的信用 利差变革 。在信用 利差程度 较高时持有金融债、企业债、短期融资券等信用 债券,在信用 利差程度 较低时持有国债等利率债券,从而肯定 全部 债券组合中各类别债券投资比例。
个券选择:基于各个投资品种具体情况 ,自下而上的资产设备 。
个券选择应遵守 如下原则:
相对价值原则:一致 风险中收益率较高的品种,一致 收益率风险较低的品种。
流动性原则:其它前提 类似 ,选择流动性较好的品种。
(4)可转换债券投资策略
可转换债券兼具债券和股票的相干 特点 ,其投资风险和收益介于债券和股票之间。在进行可转换债券筛选时,本基金将起首 对可转换债券自身的内涵 债券价值(如票面利钱 、利钱 补偿 及无前提 回售价格 )、保护 条目 的实用 范围 、流动性等方面进行研究 ;然后对可转换债券的根本 股票的根本 面进行分析 ,形成对根本 股票的价值评估;最后将可转换债券自身的根本 面评分和其根本 股票的根本 面评分结合 在一路 以肯定 投资的可转换债券品种。
(5)中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资策略重要 基于信用 品种投资略,在此根本 上重点分析 私募债的信用 风险及流动性风险。起首 ,肯定 经济周期所处阶段,研究 私募债发行 人所处行业在经济周期和政策更改 中所受的影响,以肯定 行业总体信用 风险的更改 情况 ,并投资具有积极成分 的行业,规避具有潜在风险的行业;其次,对私募债发行 人的经营治理 、成长 前景 、公司治理、财务 状况 及偿债才能 综合分析 ;最后,结合 私募债的票面利率、残剩 刻日 、担保情况 及发行 范围 等成分 ,综合评价私募债的信用 风险和流动性风险,选择风险与收益相匹配的品种进行设备 。
(6)资产支撑 证券投资策略 
本基金将在宏不雅不雅 经济和根本 面分析 的根本 上,对资产支撑 证券的质量和构成 、利率风险、信用 风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析 ,评估其相对投资价值并作出响应 的投资决定 筹划 ,力争 在控制 投资风险的前提下尽可能的进步 本基金的收益。
(7)权证投资策略
本基金在中国证监会许可 的范围 内适度投资权证,权证投资策略重要 从价值投资的角度出发 ,将权证作为套利和锁定风险的对象 ,采取 包含 套利投资策略、风险锁定策略和股票替代策略进行权证投资。因为 权证市场的高波动性,本基金在投资权证时还须要 重点考察 权证的流动性风险,寻找流动性与基金投资范围 相匹配的、成交活泼 的权证进行适量设备 。
(8)股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎 原则,以套期保值为目标 ,介入 股指期货投资。本基金将经由过程 对现货市场和期货市场运行趋势 的研究 ,采取 流动性好、交易 活泼 的期货合约,结合 对股指期货的估值程度 、基差程度 、流动性等成分 的分析 ,与现货组合进行匹配,采取 多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金治理 人将在股指期货套期保值过程 中,按期 测算投资组合与股指期货的相干 性,根据 股指期货当时 的成交金额、持仓量和基差等数据,应用 股指期货对冲体系 性风险、对冲特别 情况 下的流动性风险,降低 现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险,进步 基金运作效力 ,降低 投资组合的整体风险。”
2、基金投资组合限制
修改 后的组合限制如下:
“基金的投资组合应遵守 以下限制:
(1)本基金股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为50-95%,个中 投资于信息家当 相干 行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%;
(2)每个交易 日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易 担保 金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的当局 债券的投资比例不低于基金资产净值的5%;前述现金资产不包含 结算备付金、存出担保 金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行 的证券,其市值不跨越 基金资产净值的10%;
(4)本基金治理 人治理 的全部 基金持有一家公司发行 的证券,不跨越 该证券的10%;本基金治理 人治理 的全部 开放式基金(包含 开放式基金以及处于开放期的按期 开放基金)持有一家上市公司发行 的可流畅 股票,不得跨越 该上市公司可流畅 股票的15%;本基金治理 人治理 的全部 投资组合持有一家上市公司发行 的可流畅 股票,不得跨越 该上市公司可流畅 股票的30%;
(5)本基金持有的全部 权证,其市值不得跨越 基金资产净值的3%;
(6)本基金治理 人治理 的全部 基金持有的同一 权证,不得跨越 该权证的10%;
(7)本基金在任何交易 日买入权证的总金额,不得跨越 上一交易 日基金资产净值的0.5%;
(8)本基金投资于同一 原始权益人的各类资产支撑 证券的比例,不得跨越 基金资产净值的10%;
(9)本基金持有的全部 资产支撑 证券,其市值不得跨越 基金资产净值的20%;
(10)本基金持有的同一 (指同一 信用 级别)资产支撑 证券的比例,不得跨越 该资产支撑 证券范围 的10%;
(11)本基金治理 人治理 的全部 基金投资于同一 原始权益人的各类资产支撑 证券,不得跨越 其各类资产支撑 证券合计范围 的10%;
(12)本基金应投资于信用 级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑 证券。基金持有资产支撑 证券时代 ,假如 其信用 等级 降低 、不再相符 投资标准 ,应在评级申报 宣布 之日起3个月内予以全部 卖出;
(13)基金家当 介入 股票发行 申购,本基金所申报的金额不跨越 本基金的总资产,本基金所申报的股票数量 不跨越 拟发行 股票公司本次发行 股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得跨越 基金资产净值的40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购最经久 限为1年,债券回购到期后不得展期;
(15)基金资产总值不得跨越 基金资产净值的140%;
(16)本基金介入 股指期货投资,需遵守 下述限制:
在任何交易 日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得跨越 基金资产净值的10%;在任何交易 日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得跨越 基金资产净值的95%,个中 ,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的当局 债券)、权证、资产支撑 证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易 日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金持有的股票总市值的20%;在任何交易 日内交易 (不包含 平仓)的股指期货合约的成交金额不得跨越 上一交易 日基金资产净值的20%;所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算 )应当 相符 基金合同关于股票投资比例的有关商定 ;
(17)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得跨越 基金资产净值的10%;
(18)本基金主动 投资于流动性受限资产的市值合计不得跨越 本基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围 更改 等基金治理 人之外的成分 致使基金不相符 前款所规定 比例限制的,基金治理 人不得主动 新增流动性受限资产的投资;
(19)本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手 开展逆回购交易 的,可接收 质押品的天资 请求 应当 与基金合同商定 的投资范围 保持 一致;
(20)司法 律例 及中国证监会规定 的和《基金合同》商定 的其他投资限制。
除上述第(2)、(12)、(18)、(19)项外,因证券、期货市场波动、上市公司归并 、基金范围 更改 等基金治理 人之外的成分 致使基金投资比例不相符 上述规定 投资比例的,基金治理 人应当 在10个交易 日内进行调剂 ,但中国证监会规定 的特别 情况 除外。司法 律例 另有 规定 的,从其规定 。
基金治理 人应当 自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例相符 基金合同的有关商定 。在上述时代 内,本基金的投资范围 、投资策略应当 相符 基金合同的商定 。基金托管人对基金的投资的监督 与检查 自基金合同生效之日起开端 。
假如 司法 律例 对基金合同商定 投资组合比例限制进行变革 的,以变革 后的规定 为准。司法 律例 或监管部分 撤消 上述限制,如实用 于本基金,基金治理 人在实施 恰当 法度榜样 后,则本基金投资不再受相干 限制。”
3、事迹 比较 基准
修改 后的事迹 比较 基准如下:
“本基金事迹 比较 基准为:中证TMT家当 主题指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。
本基金为混淆 型基金,权益类资产占基金资产的比例为50-95%,个中 投资于信息家当 相干 行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金对中证TMT家当 主题指数和中证全债指数分别 授予 80%和20%的权重,相符 本基金的设备 理念和投资特点 。
本基金股票部分 重要 投资于信息家当 相干 行业股票。中证TMT家当 主题指数反响 沪深A股上市公司中信息家当 相干 公司股票的表示 ,对信息家当 相干 股票具有较强的代表性。中证TMT家当 主题指数是由中证指数有限公司编制并宣布 。该指数选守信 息技能 、电信营业 以及花费 电子产品 、媒体中与 TMT 家当 相干 的代表性公司作为样本股编制而成,合适 作为本基金股票部分 的事迹 比较 基准。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反响 银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数,具有很高的代表性。综合推敲 基金资产设备 与市场指数代表性等成分 ,本基金选用中证TMT家当 主题指数和中证全债指数收益率的加权作为本基金的投资事迹 比较 基准可以或许 忠诚 地反响 本基金的风险收益特点 。
假如 往后 司法 律例 产生 变革 ,或者有更威望 的、更能为市场广泛 接收 的事迹 比较 基准推出,或者是市场上出现 加倍 合适 用于本基金的事迹 比较 基准时,经本基金治理 人与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会立案 后变革 事迹 比较 基准并及时 通知书记 ,而无需召开基金份额持有人大年夜 大年夜 会。”
4、风险收益特点
修改 后的风险收益特点 如下:
“本基金是一只混淆 型基金,其预期收益和预期风险程度 高于泉币 市场基金、债券型基金,而低于股票型基金。”
(四)与上述修改 相干 及因司法 律例 产生 更改 而作的其他须要 修改 。具体变革 内容详见届时基金治理 人官网披露的《中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金基金合同》。
二、《中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金基金合同》的生效
本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会决定 矜持 有人大年夜 大年夜 会经由过程 之日起生效,自基金份额持有人大年夜 大年夜 会决定 生效起,《中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金基金合同》生效,《中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金合同》同时掉 落 效,中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金正式变革 为中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金,本基金当事人将按照 《中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金基金合同》享有权力 并承担义务 。基金治理 人将在《中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金基金合同》生效的当日通知书记 《中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金基金合同》生效情况 。基金治理 人应当 自《中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金基金合同》生效之日起6个月内使中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金的投资组合比例相符 该基金合同的有关商定 。
三、基金治理 人对基金转型相干 情况 的解释
(一)中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金根本 情况
中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金于2017年9月16日由中海安鑫保本混淆 型证券投资基金因在第二个保本周期到期时未能相符 保本基金存续前提 ,而按照 《中海安鑫保本混淆 型证券投资基金基金合同》的规定 转型而来。本基金的基金治理 工资 中海基金治理 有限公司,基金托督工 资 上海浦东成长 银行股份有限公司。
中海安鑫保本混淆 型证券投资基金的设立申请经中国证券监督 治理 委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准中海安鑫保本混淆 型证券投资基金募集的批复》(证监许可 【2013】369号)和《关于中海安鑫保本混淆 型证券投资基金募集时光 安排 切实其实 认函》(基金部函【2013】484号)的核准募集,并于2013年7月31日获得中国证监会对于解决 基金立案 手续的书面确认,《中海安鑫保本混淆 型证券投资基金基金合同》正式生效。
(二)基金转型的司法 可行性
本基金仍为混淆 型基金,但变革 了基金名称、投资目标 、投资范围 、投资策略、基金投资组合限制、事迹 比较 基准、风险收益特点 等,属于基金合同的变革 。根据 《中海策略精选灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金合同》中“第八部分 基金份额持有人大年夜 大年夜 会”和“第十九部分 基金合同的变革 、终止与基金家当 的清理 ”的规定 ,对于变革 基金投资目标 、范围 或策略等事项,应当 召开基金份额持有人大年夜 大年夜 会,基金合同变革 的内容应经基金份额持有人大年夜 大年夜 会决定 经由过程 ,并依法报中国证监会立案 ,持有人大年夜 大年夜 会决定 自表决经由过程 之日起生效。是以 ,本基金治理 人认为 ,本基金实施 转型具有司法 根据 和合同根据 。
(三)基金转型的运作可行性
本基金转型后仍为混淆 型基金,有关的司帐 处理 、清理 、信息技能 体系 等方面与本基金治理 人旗下其他混淆 型基金并无较大年夜 大年夜 差别 ,转型后的基金在运作方面可行。
(四)基金转型的合规解释
1.本基金托管人上海浦东成长 银行股份有限公司对本次基金转型筹划 及相干 文件出具了无贰言 的函。
2.本基金治理 人聘请 的司法 参谋 上海市通力律师事务所为本次转型出具了司法 看法 书,认为 本基金转型筹划 的内容相符 《基金法》、《运作办法 》等司法 律例 和规范性文件的规定 以及《基金合同》的商定 ;转型后的基金相符 《基金法》、《运作办法 》等司法 律例 和规范性文件的规定 ;本基金的转型尚需基金份额持有人大年夜 大年夜 会审议经由过程 。
3.本基金转型后的基金名称注解 了基金的类别。本基金名称不存在伤害 国度 好处 、社会公共好处 ,讹诈 、误导投资人,或者其他侵犯 他人合法 权益的内容。
四、召开基金份额持有人大年夜 大年夜 会的时光 安排
根据 《基金法》及《基金合同》的规定 ,本次基金份额持有人大年夜 大年夜 会由基金治理 人召集,并应于会议召开前30天,在中国证监会指定序言 通知书记 。
五、基金转型的重要 风险及相干 办法 解释
(一)持有人大年夜 大年夜 会不克不及 正常召开的风险
为预防持有人权益挂号 日前,已落实参会的持有人持有份额较大年夜 大年夜 幅度更改 造成的持有人大年夜 大年夜 会无法正常召开产生 的风险,本基金治理 人将扩大年夜 大年夜 投资者联络范围 ,除了重点联络机构投资者以外,将持有份额较多的小我 投资者也作为重点沟通对象,争夺 尽可能多的投资者参加 持有人大年夜 大年夜 会,并在持有人大年夜 大年夜 会权益挂号 日以前持续 保持 与重要 持有人的沟通,确保持 有人大年夜 大年夜 会的顺利 召开。
(二)转型筹划 被持有人大年夜 大年夜 会否决的风险
为防备 转型筹划 被基金份额持有人大年夜 大年夜 会否决的风险,基金治理 人将提前向基金份额持有人征询看法 。如有 须要 ,基金治理 人将根据 持有人看法 ,对基金转型筹划 等进行恰当 的修订。基金治理 人可在须要 情况 下,推迟基金份额持有人大年夜 大年夜 会的召开时光 ,或更改其他会务安排 ,并予以通知书记 。假如 转型筹划 未获得持有人大年夜 大年夜 会赞成 ,基金治理 人按照 有关规定 从新 向持有人大年夜 大年夜 会提交新的议案。
(三)基金转型投资目标 产生 变革 的风险
本基金转型成为中海信息家当 精选混淆 型证券投资基金,与原基金的投资目标 、投资范围 和投资策略将完全 不合 ,提示 投资者存眷 基金转型引起的风险收益特点 的变革 。
(四)基金转型后遭受 大年夜 大年夜 范围 赎回的风险
为应对转型前后遭受 大年夜 大年夜 范围 赎回,本基金在转型时代 将担保 投资组合的流动性,应对转型前后可能出现 的较大年夜 大年夜 赎回,降低 净值波动率,保护 基金份额持有人好处 。
(五)预防及控制 在转型过程 中的操作及市场风险
为保护 基金份额持有人好处 ,防备 大年夜 大年夜 额申赎或市场风险对基金净值造成大年夜 大年夜 幅波动,基金治理 人将根据 申购赎回情况 及对可能存在的市场投资风险进行有效 评估,保持 相对合理的仓位程度 ,科学有效 地控制 基金的市场风险。
六、基金治理 人接洽 办法
    基金份额持有人若对本筹划 的内容有任何看法 和建议,迎接 及时 反馈给本基金治理 人。本基金治理 人将根据 投资者的反馈看法 ,进一步完美 本筹划 。本筹划 如有 任何修改 ,将在基金份额持有人大年夜 大年夜 会正式召开前及时 通知书记 。
    基金治理 人:中海基金治理 有限公司
    客户干事 德律风 :400-888-9788(免长途 话费)
    网址:www.decadurabolin200.com

                                                             中海基金治理 有限公司
                                                             二○一九年四月十三日