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中海合嘉加强 收益债券型证券投资基金 更新招募解释 书摘要 (2019年第1号)
返回 > 时光 :2019-04-09

    本基金基金合同于2016824日生效。

                                 

重要 提示

投资有风险,投资人申购基金时应负责 浏览 招募解释 书。

本基金属债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险品种。本基金经久 平均的风险和预期收益低于股票型基金和混淆 型基金,高于泉币 市场基金。

基金的过往事迹 并不预示其将来 表示 。

本摘要根据 基金合同和基金招募解释 书编写,并经中国证监会核准。基金合同是商定 基金当事人之间权力 、义务 的司法 文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行动 本身 即注解 其对基金合同的承认 和接收 ,并按照 《基金法》、《运作办法 》、基金合同及其他有关规定 享有权力 、承担义务 。基金投资人欲懂得 基金份额持有人的权力 和义务 ,应具体 查阅基金合同。

本招募解释 书(更新)所载内容截止日为2019224日,有关财务 数据和净值表示 截止日为20181231(财务 数据未经审计)

 

一、基金治理 人

(一)基金治理 人概况

本基金治理 工资 中海基金治理 有限公司,根本 信息如下:

名称:中海基金治理 有限公司

居处 :中国(上海)自由贸易 实验 区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

邮政编码:200120

成立日期:2004318

法定代表人:杨皓鹏

总经理 :杨皓鹏

经营范围 :基金募集、基金发卖 、资产治理 、中国证监会许可 的其他营业 。【依法须经赞成 的项目,经相干 部分 赞成 后方可开展经营活动 】

赞成 设立机关:中国证券监督 治理 委员会

赞成 设立文号:证监基金字[2004]24

组织情势 :有限义务 公司(中外合股 )

注册成本 :1.466667亿元人平易近 币

存续时代 :持续 经营

接洽 人:葛玮赓

接洽 德律风 :021-38429808

股东名称及其出资比例:

中海信赖 股份有限公司                 41.591

国联证券股份有限公司                 33.409

法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司   25.000

 

(二)重要 人员情况

1、     董事会成员

黄晓峰师长教师 ,董事长。中国人平易近 大年夜 大年夜 学硕士,高等 经济师。现任中海信赖 股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省筹划 治理 干部学院助教,国度 海洋局治理 司主任科员,中国海洋石油总公司筹划 项目处、经济评价处干部、保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理 融资岗亭 经理 、资金部副总监、代理 总监、总监,中海石油财务 有限义务 公司总经理 ,中海信赖 股份有限公司总裁。

庞建师长教师 ,董事。中国人平易近 大年夜 大年夜 学本科学历,高等 司帐 师。现任中海石油财务 有限公司总经理 。历任渤海石油公司对外合作部筹划 财务 部外事司帐 ,渤海13/03合作区联管会财务 专业代表,10/1511/1906/17合作区联管会财务 专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海司帐 审计公司第三营业 处干部、审计营业 三部经理 (副处级),中国海洋石油总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理 、审计监察部投资项目审计查询拜访 经理 、内审岗经理 ,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理 ,中国海洋石油总公司(有限公司)审计监察部副总经理 兼审计中心 主任,中国海洋石油国际有限公司副总经理 ,中国海洋石油总公司资金部总经理 。

杨皓鹏师长教师 ,董事。复旦大年夜 大年夜 学硕士。现任中海基金治理 有限公司总经理 兼中海恒信资产治理 (上海)有限公司董事长。历任中海信赖 股份有限公司综合治理 部总裁秘书、托管部项目经理 、自有资金及信息治理 部综合营业 经理 、办公室主任、党委秘书、人力本钱 部经理 、资产经营部经理 ,中海基金治理 有限公司总经理 助理、代理 督察长。

彭焰宝师长教师 ,董事。清华大年夜 大年夜 学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事,兼华英证券有限义务 公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易 员,国联证券有限义务 公司投资经理 ,无锡市国联投资治理 咨询有限公司投资经理 ,锡洲国际有限公司投资部经理 ,中海基金治理 有限公司投资治理 部总经理 兼投资总监(时代 曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理 )、风险治理 部总经理 兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理 、副总裁。

江志强师长教师 ,董事。东南大年夜 大年夜 学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理 、证券营业部总经理 、财富治理 中心 总经理 、资产治理 部总经理 、总裁助理、副总裁。

MOLING CHEN(陈末翎)密斯 ,董事。澳大年夜 大年夜 利亚国籍。澳洲莫纳什大年夜 大年夜 学工商治理 硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙 人。历任澳大年夜 大年夜 利亚墨尔本药物技能 研究 所化学分析 师,澳大年夜 大年夜 利亚墨尔本凯龙生物区域经理 ,百奥维达中国基金高等 投资总监。

陈道富师长教师 ,自力 董事。中国人平易近 银行金融研究 所博士。现任国务院成长 研究 中心 金融研究 所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院成长 研究 中心 金融研究 所综合研究 室主任

WANG WEIDONG(王卫东)师长教师 ,自力 董事。美国国籍。芝加哥大年夜 大年夜 学博士。现任北京市中伦律师事务所合伙 人,历任Sidley Austin(大年夜 德 律师事务所)芝加哥总部律师,北京大年夜 大年夜 学国度 成长 研究 院国际MBA项目拜访 传授 ,北京德恒律师事务所合伙 人,美国德杰律师事务所合伙 人。

张军师长教师 ,自力 董事。复旦大年夜 大年夜 学博士。现任复旦大年夜 大年夜 学经济学院院长、中国经济研究 中心 主任、复旦大年夜 大年夜 学“现代 中国经济”长江学者特聘传授 、复旦成长 研究 院副院长、博士生导师、教导 部重点研究 基地中国社会主义市场经济研究 中心 主任。历任复旦大年夜 大年夜 学经济学院助教、讲师,复旦大年夜 大年夜 学经济学院副传授 。

2、监事会成员

张悦密斯 ,监事长。硕士,高等 司帐 师。现任中海信赖 股份有限公司总考察 、信赖 事务治理 总部总经理 。历任北京石油交易 所交易 部副经理 ,中国海洋石油东海公司计财部司帐 、企管部企业治理 岗,中海石油总公司平湖分娩 项目计财部经理 ,中海石油有限公司上海分公司计财部岗亭 经理 ,中海信赖 股份有限公司筹划 财务 部司帐 、筹划 财务 部经理 、考察 审计部经理 、纪委副书记、合规总监、党办主任。

Pascal CHARLOT(夏乐博)师长教师 ,监事。法国国籍。法国埃夫里大年夜 大年夜 学金融系硕士、法国国立电信治理 学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产治理 (喷喷鼻 港)有限公司董事会成员、实施 总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动 的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团 亚太区财务 长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高等 副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部分 客户经理 、法国巴黎银行新加坡分行项目经理 、爱德蒙得洛希尔资产治理 喷喷鼻 港有限公司财务 总监、爱德蒙得洛希尔资产治理 喷喷鼻 港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动 的负责人员。

康铁祥师长教师 ,职工监事。博士。现任中海基金治理 有限公司风险治理 部总经理 。历任山东省招远市绣品厂财务 科科员,上海浦发银行外汇营业 部科员,中海基金治理 有限公司风险治理 部助理风控经理 、风控经理 、风险治理 部总经理 助理、风险治理 部总经理 兼风控总监、风控考察 部总经理

张奇师长教师 ,职工监事。学士。现任中海基金治理 有限公司信息技能 部总经理 。历任沈阳联正科技有限公司技能 部经理 ,北京致达赛都科技有限公司收集 部经理 ,上海致达信息家当 股份有限公司技能 支撑 部经理 ,中海基金治理 有限公司信息技能 部工程师、信息技能 部总经理 助理、信息技能 部副总经理 。

3、高等 治理 人员

杨皓鹏师长教师 ,总经理 。复旦大年夜 大年夜 学世界经济专业硕士。历任中海信赖 股份有限公司综合治理 部总裁秘书、托管部项目经理 、自有资金及信息治理 部综合营业 经理 、办公室主任、党委秘书、人力本钱 部经理 、资产经营部经理 。20177月进入本公司工作,曾任总经理 助理,20178月至今任本公司总经理 (时代 201711月至20183月兼任本公司代理 督察长),20179月至今任本公司董事, 201711月至今任中海恒信资产治理 (上海)有限公司董事长。

宋宇师长教师 ,常务副总经理 。复旦大年夜 大年夜 学数理统计专业学士,经济师。历任无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理 、发行 调研部副经理 、办公室主任、研究 成长 部总经理 。20043月进入本公司工作,历任本公司督察长、副总经理 (时代 20111月至201110月兼任本公司代理 总经理 ,20145月至201410月兼任本公司代理 督察长),20154月至今任本公司常务副总经理 。

黄乐军师长教师 ,督察长。厦门大年夜 大年夜 学司法 硕士。历任北京近铁运通运输有限公司厦门分公司人员 、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金治理 有限公司监察考察 总监。20182月进入本公司工作,20183月至今任本公司督察长。

4、基金经理

江小震师长教师 ,复旦大年夜 大年夜 学金融学专业硕士。历任长江证券股份有限公司投资经理 、中维资产治理 有限义务 公司部分 经理 、天安人寿保险股份有限公司(原名恒康天安保险有限义务 公司)投资部经理 、宁靖 洋资产治理 有限义务 公司高等 经理 。200911月进入本公司工作,历任固定收益小组负责人、固定收益部副总监、固定收益部总经理 ,现任投资副总监。20107月至201210月任中海泉币 市场证券投资基金基金经理 ,20162月至20177月任中海中鑫灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金经理 , 20164月至20183月任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理 ,20164月至20185月任中海泉币 市场证券投资基金基金经理 ,20164月至20185月任中海纯债债券型证券投资基金基金经理 ,20167月至20185月任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理 ,20143月至20189月任中海可转换债券债券型证券投资基金基金经理 ,20113月至今任中海加强 收益债券型证券投资基金基金经理 ,20131月至今任中海惠裕纯债债券型提议 式证券投资基金(LOF)基金经理 , 20148月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理 ,20164月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理 ,20168月至今任中海合嘉加强 收益债券型证券投资基金基金经理 。

于航师长教师 ,复旦大年夜 大年夜 学运筹学与控制 论专业博士。20107月进入本公司工作,历任助理分析 师、分析 师、高等 分析 师、高等 分析 师兼基金经理 助理。20162月至20177月任中海朝长进 步 收益灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金经理 ,20162月至20177月任中海中鑫灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金经理 ,20154月至今任中海优质成长证券投资基金基金经理 ,20162月至今任中海加强 收益债券型证券投资基金基金经理 ,20163月至今任中海魅力长三角灵活 设备 混淆 型证券投资基金基金经理 ,20168月至今任中海合嘉加强 收益债券型证券投资基金基金经理 。

5、历任基金经理

本基金基金合同于2016824日生效,历任基金经理 如下表:

基金经理 姓名

治理 本基金时光

江小震、于航

2016824-至今

6、投资决定 筹划 委员会成员

杨皓鹏师长教师 ,主任委员。现任中海基金治理 有限公司董事、总经理 。

许定晴密斯 ,委员。现任中海基金治理 有限公司代理 投资总监、投资副总监、基金经理 。

江小震师长教师 ,委员。现任中海基金治理 有限公司投资副总监、基金经理 。

邱红丽密斯 ,委员。现任中海基金治理 有限公司研究 部副总经理 、基金经理 。

刘俊师长教师 ,委员。现任中海基金治理 有限公司基金经理 。

林翠萍密斯 ,委员。现任中海基金治理 有限公司基金经理 。

 

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

 

二、基金托管人

(一)基金托管情面 况

1、根本 情况

名称:安然 银行股份有限公司

居处 :广东省深圳市罗湖区深南东路5047

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047

法定代表人:谢永林

成立日期:19871222

组织情势 :股份有限公司

注册成本 :17,170,411,366

存续时代 :持续 经营

基金托管资格 批文及文号:中国证监会证监许可 [2008]1037

接洽 人:高希泉

接洽 德律风 :(0755) 2219 7701

安然 银行根本 情况 :

安然 银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制贸易 银行(深圳证券交易 所简称:安然 银行,证券代码000001)。其前身是深圳成长 银行股份有限公司,于20126月接收 归并 原安然 银行并于同年7月改名 为安然 银行。中国安然 保险(集团 )股份有限公司及其子公司合计持有安然 银行58%的股份,为安然 银行的控股股东。截至20189月末,安然 银行有 77 家分行,1,056家营业机构。

20181-9月,安然 银行实现营业收入866.64亿元(同比增长 8.6%)、净利润204.56亿元(同比增长 6.8%)、资产总额33,520.56亿元(较上岁终 增长 3.2%)、接收 存款余额21,346.41亿元(较上岁终 增长 6.7%)、发放贷款和垫款总额(含贴现)19,220.47亿元(较上岁终 增幅12.8%)。

安然 银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、立异 成长 处、估值核算处、资金清理 处、筹划 成长 处、IT体系 支撑 处、督察合规处、基金干事 中心 8 个处室,今朝 部分 人员为60人。

 

三、相干 干事 机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

1)中海基金治理 有限公司

居处 :中国(上海)自由贸易 实验 区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

法定代表人:杨皓鹏

德律风 :021-68419518

传真:021-68419328

接洽 人:周颖

客户干事 德律风 :400-888-9788(免长途 话费)或021-38789788

公司网址:www.decadurabolin200.com

2)中海基金治理 有限公司北京分公司

居处 :北京市西城区中兴 门内大年夜 大年夜 街158号远洋大年夜 大年夜 厦F218

办公地址:北京市西城区中兴 门内大年夜 大年夜 街158号远洋大年夜 大年夜 厦F218

负责人:刘承来

德律风 :010-66493583

传真:010-66425292

接洽 人:郑健

客户干事 德律风 :400-888-9788(免长途 话费)

公司网站:www.decadurabolin200.com

 

2、其他发卖 机构

(1)安然 银行股份有限公司
居处 :广东省深圳市罗湖区深南东路5047
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047
法定代表人:谢永林
接洽 德律风 :(0755) 2219 7701
传真德律风 :021-50979507
接洽 人:高希泉
客户干事 德律风 :95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com

(2)中国银行股份有限公司
居处 :北京西城区中兴 门内大年夜 大年夜 街1
办公地址:北京市西城区中兴 门内大年夜 大年夜 街1
法定代表人:陈四清
托管部分 信息披露接洽 人:王永平易近
传真:(01066594942
客户干事 德律风 :95566
公司网站:www.boc.cn

(3)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大年夜 大年夜 道7088号招商银行大年夜 大年夜 厦
办公地址:深圳市深南大年夜 大年夜 道7088号招商银行大年夜 大年夜 厦
法定代表人:李建红
德律风 :075583199084
传真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户干事 德律风 :95555
公司网址:www.cmbchina.com

(4)上海浦东成长 银行股份有限公司
居处 :上海市中山东一路12
办公地址:上海市中山东一路12
法定代表人:高国富
德律风 :02161616206021-61162137
传真:021-63604196
接洽 人:虞谷云、周毅
客户干事 德律风 :95528
公司网址:www.spdb.com.cn

(5)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号中山大年夜 大年夜 厦
办公地址:福州市湖东路154号中山大年夜 大年夜 厦
法定代表人:高建平
接洽 人:李博
德律风 :021-52629999-218966
传真:021-62569070
客户干事 德律风 :95561
网址:www.cib.com.cn

(6)宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700
法定代表人:陆华裕
接洽 人:王海燕
德律风 :0574-89103171
传真:0574-89103213
客户干事 德律风 :95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/

(7)国联证券股份有限公司
居处 :无锡市太湖新城金融一街87-9
办公地址:无锡市太湖新城金融一街87-9
法定代表人:姚志勇
德律风 :0510-82831662
传真:0510-82830162
接洽 人:沈刚
客户干事 德律风 :95570
公司网址:www.glsc.com.cn

(8)中国银河证券股份有限公司
居处 :北京市西城区金融大年夜 大年夜 街352-6
办公地址:北京市西城区金融大年夜 大年夜 街35号国际企业大年夜 大年夜 厦C
法定代表人:陈共炎
德律风 :010-83574507
传真:010-83574807
接洽 人:辛国政
客户干事 德律风 :4008-888-88895551
公司网址:www.chinastock.com.cn

(9)长江证券股份有限公司
居处 :武汉市新华路特8 号长江证券大年夜 大年夜 厦
办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大年夜 大年夜 厦
法定代表人:胡运钊
德律风 :027-65799999
传真:027-85481900
接洽 人:李良
客户干事 德律风 :955794008-888-999
公司网址:www.95579.com

(10)海通证券股份有限公司
居处 :上海市广东路689
办公地址:上海市广东路689
法定代表人:王建国
德律风 :021-23219000
传真:021-23219100
接洽 人:金芸、李笑鸣
客户干事 德律风 :95553
公司网址:www.htsec.com

(11)中信建投证券股份有限公司
居处 :北京市旭日 区安立路664号楼
办公地址:北京市东城区旭日 门内大年夜 大年夜 街188
法定代表人:王常青
接洽 人:权唐、许梦园
德律风 :95587/400-8888-108
开放式基金咨询德律风 : 400-8888-108
开放式基金营业 传真:010-65182261
公司网址:www.csc108.com

(12)申万宏源证券有限公司
居处 :上海市徐汇区长乐路98945
办公地址:上海市徐汇区长乐路98945
法定代表人:李梅
德律风 :021-33389888
传真:021-33388224
接洽 人:黄莹
客户干事 德律风 :955234008895523
公司网址:www.swhysc.com

(13)东吴证券股份有限公司
居处 :江苏省姑苏 工业园区翠园路181号商旅大年夜 大年夜 厦18-21
办公地址:江苏省姑苏 工业园区翠园路181号商旅大年夜 大年夜 厦18-21
法定代表人:范力
德律风 :0512-65581136
传真:0512-65588021
接洽 人:方晓丹
客户干事 德律风 :0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn

(14)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大年夜 大年夜 厦
法定代表人:吴坚
德律风 :023-63786633
传真:023-63786212
接洽 人:张煜
客户干事 德律风 :95355 4008096096
公司网址: www.swsc.com.cn

(15)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易 实验 区商城路618
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大年夜 大年夜 厦29
法定代表人:杨德红
德律风 :021-38676666
传真:021-38676666
接洽 人:钟伟镇
客户干事 德律风 :400-888-8666/95521
公司网址:www.gtja.com

(16)金元证券股份有限公司
居处 :海南省海口市南宝路36号证券大年夜 大年夜 厦4
办公地址:深圳市深南大年夜 大年夜 道4001号时代 金融中心 17
法定代表人:王作义
德律风 :0755-83025693
传真:0755-83025625
接洽 人:刘萍
客户干事 德律风 :95372
公司网址:www.jyzq.cn

(17)招商证券股份有限公司
居处 :深圳市福田区益田路江苏大年夜 大年夜 厦A座38-45
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大年夜 大年夜 厦A38-45
法定代表人:霍达
德律风 :0755-82943666
传真:0755-82943636
接洽 人:黄健
客户干事 德律风 :95565
公司网址:www.newone.com.cn

(18)安然 证券股份有限公司
居处 :深圳市福田区金田路大年夜 大年夜 中华国际交易 广场裙楼8
办公地址:深圳市福田区金田路大年夜 大年夜 中华国际交易 广场裙楼8
法定代表人:杨宇翔
德律风 :4008866338
传真:0755-82400862
接洽 人:郑舒丽
客户干事 德律风 :95511-8
公司网址:stock.pingan.com

(19)光大年夜 大年夜 证券股份有限公司
居处 :上海市静安区新闸路1508
办公地址:上海市静安区新闸路1508
法定代表人:薛峰
德律风 :021-22169999
传真:021-22169134
接洽 人:刘晨
客户干事 德律风 :95525
公司网址:www.ebscn.com

(20)华泰证券股份有限公司
居处 :南京市江东中路228
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
德律风 :0755-82492193
传真:0755-82492962
接洽 人:庞晓芸
客户干事 德律风 :95597
公司网址:www.htsc.com.cn

(21)国信证券股份有限公司
居处 :深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大年夜 大年夜 厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大年夜 大年夜 厦
法定代表人:何如
德律风 :0755-82130833
传真:0755-82133952
接洽 人:周杨
客户干事 德律风 :95536
公司网址:www.guosen.com.cn

(22)中泰证券股份有限公司
居处 :山东省济南市经七路8623层经纪 营业 总部
法定代表人:李玮
德律风 :0531-68889115
传真:0531-68889752
接洽 人:吴阳
客户干事 德律风 :95538
公司网址:www.qlzq.com.cn

(23)第一创业证券股份有限公司
居处 :广东省深圳市福田区福华一路115号投行大年夜 大年夜 厦20
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大年夜 大年夜 厦18
法定代表人:刘学平易近
接洽 人:毛诗莉
德律风 :0755-23838750
传真:0755-82485081
客户干事 德律风 :95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn

(24)万联证券股份有限公司
居处 :广州市中山二路18号广东电信广场3637
办公地址:广州市河汉 区珠江东路11号高德置地广场F1819
法定代表人:甘蕾
德律风 :02037865070
接洽 人:王鑫
开放式基金咨询德律风 :400-8888-133
开放式基金接收 传真:020-22373718-1013
公司网址:www.wlzq.com.cn

(25)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大年夜 大年夜 成国际大年夜 大年夜 厦202005
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大年夜 大年夜 成国际大年夜 大年夜 厦202005室(邮编:830002
法定代表人:许建平
德律风 :010-88085858
传真:010-88085195
接洽 人:李巍
客户干事 德律风 :400-800-0562
网址:www.hysec.com

(26)渤海证券股份有限公司
居处 :天津市经济技能 开辟 区第二大年夜 大年夜 街42号写字楼101
办公地址:天津市南开区宾水西道8
法定代表人:杜庆平
接洽 人:王兆权
德律风 :022-28451861
传真:022-28451892
客户干事 德律风 :400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com

(27)国金证券股份有限公司
居处 :成都邑 东城根上街95
办公地址:成都邑 东城根上街9561617
法定代表人:冉云
接洽 人:武晋婧
接洽 德律风 :028-86690057028-86690058
传真:028-86690126
客户干事 德律风 :95310
公司网址:www.gjzq.com.cn

(28)信达证券股份有限公司
居处 :北京市西城区闹市口大年夜 大年夜 街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大年夜 大年夜 街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
接洽 人:唐静
接洽 德律风 :010-63081000
传真:010-63080978
客户干事 德律风 :95321
公司网址:www.cindasc.com

(29)中信证券股份有限公司
居处 :深圳市福田区中心 三路8号卓越 时代 广场(二期)北座
办公地址:北京市旭日 区亮马桥路48号中信证券大年夜 大年夜 厦
法定代表人:张佑君
接洽 德律风 :010-60838888
传真:010-60836029
接洽 人:王一通
客户干事 德律风 : 95548
公司网址:www.cs.ecitic.com

(30)东北证券股份有限公司       

注册地址:长春市生态大年夜 大年夜 街6666
办公地址:长春市生态大年夜 大年夜 街6666
法定代表人:李福春
客服热线:95360
邮编:130119
接洽 人:安岩岩
接洽 德律风 :0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn

(31)东兴证券股份有限公司
居处 :北京市西城区金融大年夜 大年夜 街5号新隆重 大年夜 厦B12-15
法定代表人:魏庆华
接洽 人:汤漫川
德律风 :010-66555316
传真:010-66555246
客户干事 德律风 :400-888-8993
公司网址:www.dxzq.net.cn

(32)天相投资参谋 有限公司
居处 :北京市西城区金融街19号富凯大年夜 大年夜 厦B701
办公地址:北京市西城区新街口外大年夜 大年夜 街28C5
法定代表人:林义相
德律风 :010-66045529
传真:010-66045518
接洽 人:谭磊
客户干事 德律风 :010-66045678
公司网址:www.txsec.com  
天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(33)中信证券(山东)有限义务 公司
居处 :青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20
法定代表人:姜晓林
接洽 人:刘晓明
接洽 德律风 :0532-89606165
客服德律风 :95548
公司网址:www.zxzqsd.com.cn

(34)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心 三路8号卓越 时代 广场(二期)北座131301-1305室、14 
办公地址:深圳市福田区中心 三路8号卓越 时代 广场(二期)北座131301-1305室、14 
法定代表人:张皓
接洽 人:刘宏莹  
德律风 :010-60833754
传真:0755-83217421  
客户干事 德律风 :400-990-8826
网址:www.citicsf.com

(35)华西证券股份有限公司
居处 :四川省成都邑 高新区天府二街198号华西证券大年夜 大年夜 厦
办公地址:四川省成都邑 高新区天府二街198号华西证券大年夜 大年夜 厦
法定代表人:杨炯洋
接洽 人:周志茹
德律风 :028-86135991
传真:028-86150040
客户干事 德律风 :955844008-888-818
公司网址:http://www.hx168.com.cn

(36)中国国际金融股份有限公司
居处 :北京市旭日 区建国 门外大年夜 大年夜 街1号国贸大年夜 大年夜 厦227层及28
办公地址:北京市旭日 区建国 门外大年夜 大年夜 街1号国贸大年夜 大年夜 厦227层及28
法定代表人:丁学东
接洽 人:杨涵宇
接洽 德律风 :01065051166
客服德律风 :4009101166
公司网址:www.cicc.com.cn

(37)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视消息 中心 西面一层大年夜 大年夜 堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大年夜 大年夜 厦北楼 10
法定代表人:徐刚
接洽 人:彭莲
德律风 :0755-83331195
传真:0752-2119660
客户干事 德律风 :95564
网址:www.lxsec.com

(38)深圳前海凯恩斯基金发卖 有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大年夜 大年夜 道6019号金润大年夜 大年夜 厦23A
法定代表人:高锋 
接洽 人:廖苑兰
德律风 :0755-83655588
传真:0755-83655518
客户干事 德律风 :4008048688 
网址:www.keynesasset.com

(39)东莞证券股份有限公司
居处 :东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心 30
法人代表:张运勇
德律风 :0769-221157120769-22119348
传真:0769-22119423
接洽 人:李荣、孙旭
客户干事 德律风 :95328
公司网址:http://www.dgzq.com.cn/

(40) 蚂蚁(杭州)基金发卖 有限公司

居处 :杭州市余杭区仓前街道文一西路12181202

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大年夜 大年夜 道3588号恒生大年夜 大年夜 厦12

法定代表人:陈柏青

接洽 人:韩爱彬

客服德律风 :4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(41)深圳众禄基金发卖 股份有限公司

居处 :深圳市罗湖区梨园路物质 控股置地大年夜 大年夜 厦8

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物质 控股置地大年夜 大年夜 厦8

法定代表人:薛峰

接洽 人:童彩平

接洽 德律风 :0755-33227950

客服德律风 :4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cnwww.jjmmw.com

(42)上海长量基金发卖 有限公司

居处 :上海市浦东新区高翔路5262220

办公地址:上海市浦东新区东方路126711

法定代表人:张跃伟

营业 接洽 人:郑茵华

接洽 德律风 :021-20691831

客服德律风 :400-089-1289

公司网址:www.erichfund.com

(43)诺亚正行基金发卖 有限公司

居处 :上海市虹口区飞虹路36093724

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32c

法定代表人:汪静波

接洽 人:余翼飞 

接洽 德律风 :021-80358749

客服德律风 :4008215399

公司网址:www.noah-fund.com

(44)和讯信息科技有限公司

居处 :北京市旭日 区朝外大年夜 大年夜 街22号泛利大年夜 大年夜 厦10

办公地址:北京市旭日 区朝外大年夜 大年夜 街22号泛利大年夜 大年夜 厦10

法定代表人:王莉

接洽 人:刘洋

接洽 德律风 :021-20835787

客服德律风 :400-920-0022/ 021-20835588

公司网址:licaike.hexun.com

(45)上海天天基金发卖 有限公司

居处 :上海市徐汇区龙田路1902号楼2

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

法定代表人:其实

接洽 人:朱玉

接洽 德律风 :021-54509977

客服德律风 :400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(46)众升财富(北京)基金发卖 有限公司

居处 :北京市旭日 区望京东园四区13号楼A9908  

办公地址:北京市旭日 区望京浦项中心 A904-08     

法定代表人:李招娣     

接洽 人:李艳   

接洽 德律风 :010-59497361     

客服德律风 :400-876-9988

公司网址:www.wy-fund.com

(47)上海好买基金发卖 有限公司

居处 :上海市虹口区欧阳路19626号楼241

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大年夜 大年夜 厦903906

法定代表人:杨文斌

接洽 人:王诗玙

接洽 德律风 :021-20613999

客服德律风 :400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(48)上海利得基金发卖 有限公司

居处 :上海市宝山区蕴川路54751033

办公地址:上海市虹口区东大年夜 大年夜 名路1098号浦江国际金融广场18

法定代表人:李兴春

接洽 人:陈孜明

接洽 德律风 :021-50583533

传真:021-61101630

客服德律风 :400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

(49)北京增财基金发卖 有限公司

居处 :北京市西城区南礼士路66号建威大年夜 大年夜 厦1208

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大年夜 大年夜 厦1208-1209

法定代表人:罗细安

接洽 人:史丽丽

接洽 德律风 :010-67000988

客服德律风 :400-001-8811

公司网址:www.zcvc.com.cn

(50)北京恒天明泽基金发卖 有限公司

居处 :北京市经济技能 开辟 区宏达北路10号五层5122

办公地址:北京市旭日 区东三环中路20号告成 中心 A23

法定代表人:梁越

接洽 人:周斌

接洽 德律风 :010-57756019

客服德律风 :400-786-8868-5

公司网址:www.chtfund.com

(51)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

居处 :深圳市福田区华强北路赛格科技园4101006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大年夜 大年夜 街10号庄胜广场中间 办公楼东翼7727

法定代表人:杨懿

接洽 人:刘宝文

接洽 德律风 :010-63130889-8369

客服德律风 :400-166-1188

公司网址:8.jrj.com.cn

(52)浙江同花顺基金发卖 有限公司

居处 :浙江省杭州市文二西路一号元茂大年夜 大年夜 厦903

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务家当 园2号楼2

法定代表人:凌顺平 

接洽 人:胡璇 

接洽 德律风 :0571-88911818

客服德律风 :4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(53)中期资产治理 有限公司

居处 :北京市旭日 区建国 门外光华路141111103

办公地址:北京市旭日 区建国 门外光华路14号中期大年夜 大年夜 厦8

法定代表人:姜新

接洽 人:方艳美

接洽 德律风 :010-65807865

客服德律风 :010-65807865

公司网址:www.cifcofund.com

(54)浙江金不雅不雅 诚基金发卖 有限公司

居处 :杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大年夜 大年夜 厦)1101001

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大年夜 大年夜 厦一楼金不雅不雅 诚财富

法定代表人:徐黎云

接洽 人:周圣熙

接洽 德律风 :0571-88337560

客服德律风 :400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

: 公司自 2019 2 1 日起暂停该机构解决 本公司旗下基金的认购、申购、按期 定额投资及转换等营业 。

 

(55)上海汇付基金发卖 有限公司

居处 :上海市黄浦区黄河路333201A056单位

办公地址:上海市宜山路700号普天信息家当 园2C5栋汇付世界 总部大年夜 大年夜 楼2

法定代表人:金佶

接洽 人:甄宝林                     

接洽 德律风 :021-34013996

客服德律风 :021-34013999

公司网址:https://www.hotjijin.com

(56)泰诚财富基金发卖 (大年夜 大年夜 连)有限公司

居处 :辽宁省大年夜 大年夜 连市沙河口区星海中龙园3

办公地址:辽宁省大年夜 大年夜 连市沙河口区星海中龙园3

法定代表人:林卓

接洽 人:徐江

接洽 德律风 :0411-88891212-119

传真:0411-84396536

客服德律风 :400-0411-001

公司网址:www.taichengcaifu.com

(57)上海陆金所基金发卖 有限公司

居处 :上海市浦东新区陆家嘴环路13331409单位

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333

法定代表人:王之光

接洽 人:宁博宇

接洽 德律风 :021-20665952

传真:021-22066653

客服德律风 :4008219031

公司网址:www.lufunds.com

(58)北京虹点基金发卖 有限公司

居处 :北京市旭日 区工人体育馆北路甲2号盈科中心 B座裙楼二层

办公地址:北京市旭日 区工人体育馆北路甲2号盈科中心 B座裙楼二层

法定代表人:董浩

接洽 人:陈铭洲 

接洽 德律风 :010-65951887

传真:010-65951887

客服德律风 :4000681176

公司网址:www.hongdianfund.com

(59)大年夜 大年夜 泰金石基金发卖 有限公司

居处 :南京市建邺区江东中路102708室办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大年夜 大年夜 厦15

法定代表人:姚杨

接洽 人:孟召社

接洽 德律风 :021-20324176    

传真:021-20324199

客服德律风 :400-928-2266

公司网址:www.dtfunds.com

: 公司自 2019 1 30 日起暂停该机构解决 本公司旗下基金的认购、申购、按期 定额投资及转换等营业 。

 

(60)上海凯石财富基金发卖 有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765602-115

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大年夜 大年夜 厦4

法定代表人:陈继武

接洽 人:高皓辉

接洽 德律风 :021-63333389

传真:021-63333390

客服德律风 :4006-433-389

公司网址:www.vstonewealth.com

(61)珠海盈米基金发卖 有限公司

居处 :珠海市横琴新区宝华路6105-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大年夜 大年夜 道东1号保利国际广场南塔12B1201-1203

法定代表人:肖雯

接洽 人:邱湘湘

接洽 德律风 :020-89629099

传真:020-89629011

客服德律风 :020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(62)奕丰基金发卖 有限公司

居处 :深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A171704

法定代表人:TEO WEE HOWE

接洽 人:叶健

接洽 德律风 :0755-89460500

传真:0755-21674453

客服德律风 :400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(63)安粮期货股份有限公司

居处 :安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大年夜 大年夜 厦10-11

办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大年夜 大年夜 厦10-11层(总部)

法定代表人:朱中文

接洽 人:梁蕾

接洽 德律风 :0551-62870125

传真:0551-62870131

客服德律风 :400 626 9988

公司网址:http://www.alqh.com/

(64)上海联泰基金发卖 有限公司

居处 :中国(上海)自由贸易 实验 区富特北路2773310

办公地址:上海市长宁区福泉北路51883

法定代表人:燕斌

接洽 人:陈东

接洽 德律风 :021-52822063

传真:021-52975270

客服德律风 :4000-466-788

公司网址:www.66zichan.com

(65)北京钱景基金发卖 有限公司

居处 :北京市海淀区丹棱街丹棱soho10

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10

法定代表人:赵荣春

接洽 人:陈剑炜

接洽 德律风 :010-57418813 

客服德律风 :400-893-6885

公司网址www.qianjing.com

(66)北京展恒基金发卖 股份有限公司

居处 :北京市顺义区后沙峪镇安富街6

办公地址:北京市旭日 区安苑路15-1号邮电消息 大年夜 大年夜 厦2

法定代表人:闫振杰

德律风 :010-59601366

传真:010-62020355

接洽 人:翟文

客户干事 德律风 :4008188000

公司网址:www.myfund.com

(67)深圳市金斧子基金发卖 有限公司

居处 :深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B3单位 111108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B3单位 111108

法定代表人:赖任军

德律风 :0755-29330513

传真:0755-26920530

接洽 人:刘昕霞

客户干事 德律风 :400-930-0660

公司网址:www.jfzinv.com

(68)北京广源达信基金发卖 有限公司

居处 :北京市西城区新街口外大年夜 大年夜 街28C座六层605

办公地址:北京市旭日 区望京东园四区13号楼浦项中心 B19

法定代表人:齐剑辉

德律风 :4006236060

传真:010-82055860

接洽 人:王漂亮

客户干事 德律风 :400-623-6060

公司网址:www.niuniufund.com

(69)上海中正达广基金发卖 有限公司

居处 :上海市徐汇区龙腾大年夜 大年夜 道2815302

办公地址:上海市徐汇区龙腾大年夜 大年夜 道2815302

法定代表人:黄欣

德律风 :021-33768132

传真:021-33768132-802

接洽 人:戴珉微

客户干事 德律风 :4006767523

公司网址:www.zhongzhengfund.com

(70)乾道盈泰基金发卖 (北京)有限公司

办公地址:北京市西城区德外大年夜 大年夜 街合生财富广场1302

居处 :北京市西城区德外大年夜 大年夜 街合生财富广场1302

法定代表人:王兴吉

接洽 人:高雪超

接洽 德律风 :18601207732

传真:010-82057741

客服德律风 :4000888080

公司网址:www.qiandaojr.com

(71)上海基煜基金发卖 有限公司

居处 :上海市崇明县长兴镇路潘园公路18002号楼6153室(上海泰和经济成长 区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518A1002

法定代表人:王翔

接洽 人:蓝杰

德律风 :021-65370077-220

传真:021-55085991

客户干事 德律风 :021-65370077

网址:www.jiyufund.com.cn

(72)北京懒猫金融信息干事 有限公司

居处 :北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址:北京市旭日 区四惠东通惠河畔家当 园区1111

法定代表人:许现良

德律风 :010-57649619

传真:010-57649620

接洽 人:朱翔宇

客户干事 德律风 :010-57649619

公司网址:www.lanmao.com

(73)一路财富(北京)信息科技有限公司

居处 :北京市西城区阜成门大年夜 大年夜 街2号万通新世界广场A2208

办公地址:北京市西城区阜成门大年夜 大年夜 街2号万通新世界广场A2208

法定代表人:吴雪秀

德律风 :+86(10)88312877

传真:+86(10)88312877

接洽 人:徐越

客户干事 德律风 :400-001-1566

公司网址:http://www.yilucaifu.com/

(74)南京苏宁基金发卖 有限公司

居处 :南京市玄武区苏宁大年夜 大年夜 道1-5

办公地址:南京市玄武区苏宁大年夜 大年夜 道1-5

法定代表人:王锋

德律风 :025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

接洽 人:张慧

客户干事 德律风 :95177

公司网址:www.snjijin.com

(75)北京蛋卷基金发卖 有限公司

居处 :北京市旭日 区阜通东大年夜 大年夜 街1号院6号楼2单位 21222507

办公地址:北京市旭日 区阜通东大年夜 大年夜 街1号院6号楼2单位 21222507

法定代表人:钟斐斐

德律风 :010-61840688

传真:010-61840699

接洽 人:吴季林

客户干事 德律风 :4000618518

公司网址:https://danjuanapp.com

(76)上海景谷基金发卖 有限公司

居处 :上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能结合 大年夜 大年夜 厦402k

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能结合 大年夜 大年夜 厦402k

法定代表人:袁飞

德律风 :61621602

传真:61621602*819

接洽 人:袁振荣

客户干事 德律风 :61621602

公司网址:www.g-fund.com.cn

(77)北京汇成基金发卖 有限公司

居处 :北京市海淀区中关村大年夜 大年夜 街11A1108

办公地址:北京市海淀区中关村大年夜 大年夜 街11A1108

法定代表人:王伟刚

德律风 :010-56251471

传真:010-62680827

接洽 人:熊小满

客户干事 德律风 :400-619-9059

公司网址:www.hcjijin.com 

(78)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

居处 :厦门市思明区鹭江道2号第一广场15

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15

法定代表人:陈洪生

德律风 :0592-3122672 

传真:0592-3122701

接洽 人:梁云波

客户干事 德律风 :400-9180808

公司网址:www.xds.com.cn

(79)北京新浪仓石基金发卖 有限公司

居处 :北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1N-2地块新浪总部科研楼5518

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1N-2地块新浪总部科研楼5518

法定代表人:李昭琛

德律风 :010-62676405

传真:8610-62675979

接洽 人:付文红

客户干事 德律风 :010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(80)天津国美基金发卖 有限公司

居处 :天津经济技能 开辟 区南港工业区综合干事 区办公楼D座二层202-1

办公地址:北京市旭日 区霄云路26号鹏润大年夜 大年夜 厦B19

法定代表人:丁东华

德律风 :010-59287984

传真:010-59287825

接洽 人:郭宝亮

客服德律风 :400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(81)上海华信证券有限义务 公司

居处 :上海市浦东新区世编年 夜 道100号全球 金融中心 9

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20

法定代表人:郭林

德律风 :021-63898427

传真:021-68776977-8427

接洽 人:徐璐

客户干事 德律风 :400-820-5999

公司网址:www.shhxzq.com

(82)凤凰金信(银川)基金发卖 有限公司

居处 :宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中间 商务区万寿路142141402 

办公地址:北京市旭日 区紫月路18号院 朝来高科技家当 园18号楼

法定代表人:程刚

德律风 :010-58160168

传真:010-58160173

接洽 人:张旭

客户干事 德律风 :400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

(83)上海云湾基金发卖 有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易 实验 区新金桥路2713号楼2

办公地址:上海市浦东新区锦康路3086号楼6

法定代表人:戴新装

德律风 :021-20538888

传真:021-20538999

接洽 人:江辉

客户干事 德律风 :400-820-1515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

(84)南京途牛基金发卖 有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大年夜 大年夜 道699-1

办公地址:南京市玄武区玄武大年夜 大年夜 道699-1

法定代表人:宋时琳

接洽 人:张士帅

接洽 德律风 :025-86853969

客服德律风 :4007-999-999

公司网址:http://jr.tuniu.com

(85)上海万得基金发卖 有限公司

居处 :中国(上海)自由贸易 实验 区福山路3311B

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大年夜 大年夜 厦11

法定代表人:王廷富

接洽 人:徐亚丹

接洽 德律风 :021-51327185

传真:021-50710161

客服德律风 :400-821-0203

公司网址:www.520fund.com.cn

(86)杭州科地瑞富基金发卖 有限公司

居处 :杭州市下城区武林时代 商务中心 1604

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代 20

法定代表人:陈刚

接洽 人:张丽琼

接洽 德律风 :0571-85262700

传真:0571-85269200

客服德律风 :0571-86915761

公司网址:www.cd121.com

(87)北京植信基金发卖 有限公司

居处 :北京市密云县隆盛 南路8号院2号楼106-67

办公地址: 北京市旭日 区惠河南路盛世龙源10

法定代表人:杨纪锋

接洽 人:吴鹏

德律风 :010-56075718

传真:010-67767615

客服德律风 :400-680-2123

网址:www.zhixin-inv.com

(88)北京肯特瑞基金发卖 有限公司

居处 :北京市海淀区中关村东路661号楼222603-06

办公地址: 北京市亦庄经济开辟 区科创十一街18号院京东集团 总部A

法定代表人:江卉

接洽 人:赵德赛

德律风 :4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

客服德律风 :95118

网址:http://fund.jd.com/

(89)上海旭日 永续基金发卖 有限公司

居处 :浦东新区上丰路9771B812

办公地址:上海市浦东新区碧波路6904号楼2

法定代表人:廖冰

接洽 人:郑秋月

接洽 德律风 :021-802348888-6694

传真:021-80234898

客服德律风 :4006991888

公司网址:www.998fund.com

(90)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

居处 :北京市丰台区东管头12号楼2-45

办公地址:北京市西城区宣武门外大年夜 大年夜 街甲1号全球 财讯中心 A5

法定代表人:钱昊旻

接洽 人:徐英

德律风 :010-59336539

传真:010-59336500

客服德律风 :4008-909-998

(91)上海华夏财富投资治理 有限公司

居处 :上海市虹口区东大年夜 大年夜 名路68712268

办公地址:北京市西城区金融大年夜 大年夜 街33号通泰大年夜 大年夜 厦B8

法定代表人:毛淮平

接洽 人:仲秋玥

德律风 :010-88066632

传真:010-63136184

客服德律风 :400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(92)武汉市伯嘉基金发卖 有限公司

居处 :湖北省武汉市江汉区武汉中间 商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢2314

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中间 商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢2314

法定代表人:陶捷

接洽 人:陆锋

客户干事 德律风 :4000279899

公司网址:www.buyfunds.cn

(93)和耕传承基金发卖 有限公司

居处 :郑州市郑东新区春风 南路康宁街互联网金融大年夜 大年夜 厦六层

办公地址:郑州市郑东新区春风 南路康宁街互联网金融大年夜 大年夜 厦六层

法定代表人:李淑慧

接洽 人:罗聪

客户干事 德律风 :0371-85518396

公司网址:www.hgccpb.com

(94)徽商期货有限义务 公司

居处 :安徽省合肥市芜湖路2583号楼467层,6号楼12

办公地址:安徽省合肥市芜湖路2583号楼467层,6号楼12

法定代表人:吴国华

接洽 人:申倩倩

客户干事 德律风 :4008878707

公司网址:www.hsqh.net

(95)北京微动利基金发卖 有限公司

居处 :北京市石景山区古城西路113号景山财富中心 341 

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心 341

法定代表人:季长军

接洽 人:何鹏

客户干事 德律风 :400-819-6665 

公司网址:www.buyforyou.com.cn 

(96)成都华羿恒信基金发卖 有限公司

居处 :中国(四川)自由贸易 实验 区成都高新区蜀锦路881号楼322

办公地址:中国(四川)自由贸易 实验 区成都高新区蜀锦路881号楼322

法定代表人:赵壁

接洽 人:徐莉

客户干事 德律风 :400-8010-009

公司网址:http://www.huayihengxin.com

(97)北京加和基金发卖 有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大年夜 大年夜 街 4 5 号楼一层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化立异 工厂 四层 404

法定代表人:徐福星

接洽 人:李美

德律风 :010-68292940

传真:010-68292964

客户干事 德律风 :400-600-0030

网址:www.bzfunds.com

(98)北京晟视世界 基金发卖 有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 03

办公地址:北京市旭日 区朝外大年夜 大年夜 街甲六号万通中心 D 21 &28

法定代表人:蒋煜

接洽 人:刘聪慧 /徐晓荣

德律风 :010-58170905/010-58170876

传真:010-58100800

客户干事 德律风 :400-818-8866

网址:www.shengshiview.com.cn

(99)北京格上富信基金发卖 有限公司

居处 :北京市旭日 区东三环北路 19 号楼 701 09

办公地址:北京市旭日 区东三环北路 19 号楼 701 09

法定代表人:李悦章

接洽 人:曹庆展

客户干事 德律风 :400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(100)北京电盈基金发卖 有限公司

居处 :北京市旭日 区呼家楼(京广中心 )1 号楼 36 3603

办公地址:北京市旭日 区呼家楼(京广中心 )1 号楼 36 3603

法定代表人:程刚

接洽 人:赵立芳

客户干事 德律风 :400-100-3391

公司网址:http://www.dianyingfund.com/

(101)万家财富基金发卖 (天津)有限公司

居处 :天津自贸区(中心 商务区)迎宾大年夜 大年夜 道 1988 号滨海浙商大年夜 大年夜 厦公寓 2-2413

办公地址:北京市西城区丰富 胡同 28 号宁靖 洋保险大年夜 大年夜 厦 5

法定代表人:李修辞

接洽 人:邵玉磊

客户干事 德律风 :010-59013825

公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

(102)深圳前海财厚基金发卖 有限公司

居处 :深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11A3608

法定代表人:杨艳平

接洽 人:胡闻智

客户干事 德律风 :400-128-6800

公司网址:www.caiho.cn

(103)腾安基金发卖 (深圳)有限公司

居处 :深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大年夜 大年夜 厦15

法定代表人:刘明军

接洽 人:谭广锋

客服德律风 :95017(拨通后转1再转8

网站: www.tenganxinxi.com www.txfund.com

(104)西藏东方财富证券股份有限公司

居处 :西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大年夜 大年夜 厦

法定代表人:陈宏

接洽 人:付佳

接洽 德律风 :021-23586603

客服德律风 :95357

公司网址:http://www.18.cn

 

 

 

 

 

 

 

(二)挂号 机构

名称:中海基金治理 有限公司

居处 :中国(上海)自由贸易 实验 区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

法定代表人:杨皓鹏

总经理 :杨皓鹏

德律风 :021-38429808

传真:021-68419328

接洽 人:周琳

 

(三)出具司法 看法 书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

居处 :上海市银城中路68号时代 金融中心 19

办公地址:上海市银城中路68号时代 金融中心 19

负责人:俞卫锋

德律风 :021-31358666

传真:021-31358600

接洽 人:陈颖华

经办律师:黎明、陈颖华

 

(四)审计基金家当 的司帐 师事务所

名称:安永华明司帐 师事务所(特别 通俗 合伙 )

居处 :北京市东城区东长安街1号东方广场安永大年夜 大年夜 楼1701-12

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大年夜 大年夜 楼1701-12

实施 事务合伙 人:毛鞍宁

接洽 德律风 :010-58153000

传真:010-58153000

接洽 人:徐艳

经办司帐 师:徐艳、蔺育化

 

四、基金的名称

中海合嘉加强 收益债券型证券投资基金

 

五、基金的类型

债券型证券投资基金

 

六、基金的投资目标

在充分 看重 本金经久 安然 的前提下,力争为基金份额持有人创造 稳定 收益。

 

七、基金的投资范围

本基金的投资范围 为具有优胜 流动性的金融对象 ,包含 国内依法发行 上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、固定收益类金融对象 、权证以及司法 律例 或中国证监会许可 基金投资的其他金融对象 (但须相符 中国证监会的相干 规定 )。

本基金重要 投资于具有优胜 流动性的固定收益类金融对象 ,包含 国债、央行单子 、金融债、处所 当局 债、企业债、公司债、短期融资券、超等 短期融资券、 中期单子 、资产支撑 证券、次级债券、可转债及分别 交易 可转债、中小企业私募债、债券回购、银行存款(包含 协定 存款、按期 存款及其他银行存款)、同业存单、泉币 市场对象 以及司法 律例 或中国证监会许可 基金投资的其他金融对象 (但须相符 中国证监会相干 规定 )

如司法 律例 或监管机构往后 许可 基金投资其他品种,基金治理 人在实施 恰当 法度榜样 后,可以将其纳入投资范围 ,其投资比例遵守 届时有效 的司法 律例 和相干 规定 。

基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,投资于权益类资产的比例不跨越 基金资产的20%,现金或者到期日在一年以内的当局 债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,前述现金不包含 结算备付金、存出担保 金、应收申购款等

 

八、基金的投资策略

本基金的投资理念是基于宏不雅不雅 经济周期趋势 性变革 ,肯定 利率更改 的偏向 和趋势 ,据此合理安排 资产组合的设备 构造 ,在控制 投资风险的前提下获取跨越 债券市场平均收益程度 的投资事迹 。此外,本基金还将经由过程 积极的个股精选等来加强 基金资产的收益。

 

1、一级资产设备

一级资产设备 重要 采取 自上而下的办法 。

本基金基于对国表里 宏不雅不雅 经济走势、财务 泉币 政策分析 断定 ,采取 自上而下的分析 办法 ,比较 不合 证券子市场和金融对象 的收益及风险特点 ,动态肯定 基金资产在固定收益类资产和权益类资产的设备 比例。

 

2、债券投资策略(可转债除外)

1)久期设备 :基于宏不雅不雅 经济趋势 性变革 ,自上而下的资产设备 。

应用 宏不雅不雅 经济分析 模型 ,断定 宏不雅不雅 经济的周期变革 ,主假如 中经久 的变革 趋势 ,由此猜测 利率更改 的偏向 和趋势 。根据 不合 大年夜 大年夜 类资产在宏不雅不雅 经济周期的属性,即泉币 市场顺周期、债券市场逆周期的特点 ,肯定 债券资产设备 的根本 偏向 和特点 。结合 泉币 政策、财务 政策以及债券市场资金供求分析 ,根据 收益率模型 为各类 固定收益类金融对象 进行风险评估,最终肯定 投资组合的久期设备 。

2)刻日 构造 设备 :基于数量 化模型 ,自上而下的资产设备 。

在肯定 组合久期后,经由过程 研究 收益率曲线形态,采取 收益率曲线分析 模型 对各刻日 段的风险收益情况 进行评估,对收益率曲线各个刻日 的骑乘收益进行分析 。经由过程 优化资产设备 模型 选择预期收益率最高的刻日 段进行配比组合,从而在枪弹 组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的设备 筹划 。

枪弹 组合,即,使组合的现金流尽量集等分 布 ;

杠铃组合,即,使组合的现金流尽量呈两极 分布 ;

梯形组合,即,使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布 。

3)债券类别设备 /个券选择:重要 根据 信用 利差分析 ,自上而下的资产设备 。

本基金根据 国债、央行单子 、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券、可分别 可转债、资产支撑 证券之间的相对价值,以其汗青 价格 关系的数量 分析 为根据 ,同时兼顾 特定类别收益品种的根本 面分析 ,综合分析 各个品种的信用 利差变革 。在信用 利差程度 较高时持有金融债、企业债、短期融资券、可分别 可转债、资产支撑 证券等信用 债券,在信用 利差程度 较低时持有国债,从而肯定 全部 债券组合中各类别债券投资比例。

个券选择:基于各个投资品种具体情况 ,自下而上的资产设备 。

个券选择应遵守 如下原则:

相对价值原则:一致 风险中收益率较高的品种,一致 收益率风险较低的品种。

流动性原则:其它前提 类似 ,选择流动性较好的品种。

4)其它交易 策略

a、短期资金应用 :在短期资金应用 上,假如 逆回购利率较高,选择逆回购融出资金。

b、公司债跨市场套利:公司债将在银行间市场和交易 所市场同时挂牌,根据 以往的经验,两个市场的品种将出现 差价套利交易 的机会 。本基金将应用 两个市场雷同 公司债券交易 价格 的差别 ,锁定个中 的收益进行跨市场套利,增长 基金资产收益。

 

3、可转换债券投资策略

可转换债券兼具债券和股票的相干 特点 ,其投资风险和收益介于债券和股票之间。在进行可转换债券筛选时,本基金将起首 对可转换债券自身的内涵 债券价值(如票面利钱 、利钱 补偿 及无前提 回售价格 )、保护 条目 的实用 范围 、流动性等方面进行研究 ;然后对可转换债券的根本 股票的根本 面进行分析 ,形成对根本 股票的价值评估;最后将可转换债券自身的根本 面评分和其根本 股票的根本 面评分结合 在一路 以肯定 投资的可转换债券品种。

 

4、资产支撑 证券投资策略

本基金将在宏不雅不雅 经济和根本 面分析 的根本 上,对资产支撑 证券的质量和构成 、利率风险、信用 风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析 ,评估其相对投资价值并作出响应 的投资决定 筹划 ,力争 在控制 投资风险的前提下尽可能的进步 本基金的收益。

 

5、股票投资策略

本基金可恰当 介入 股票投资,加强 基金资产收益。本基金股票投资采取 红利 精选投资策略,经由过程 应用 分红模型 和分红潜力模型 ,精选出现 金股息率高、分红潜力强并具有成长性的优质上市公司,结合 投研团队的综合断定 ,构造 股票投资组合。

 

6、权证投资策略

本基金在中国证监会许可 的范围 内适度投资权证,权证投资策略重要 从价值投资的角度出发 ,将权证作为套利和锁定风险的对象 ,采取 包含 套利投资策略、风险锁定策略和股票替代策略进行权证投资。因为 权证市场的高波动性,本基金在投资权证时还须要 重点考察 权证的流动性风险,寻找流动性与基金投资范围 相匹配的、成交活泼 的权证进行适量设备 。

 

7、中小企业私募债投资策略

本基金对中小企业私募债的投资策略重要 基于信用 品种投资略,在此根本 上重点分析 私募债的信用 风险及流动性风险。起首 ,肯定 经济周期所处阶段,研究 私募债发行 人所处行业在经济周期和政策更改 中所受的影响,以肯定 行业总体信用 风险的更改 情况 ,并投资具有积极成分 的行业,规避具有潜在风险的行业;其次,对私募债发行 人的经营治理 、成长 前景 、公司治理、财务 状况 及偿债才能 综合分析 ;最后,结合 私募债的票面利率、残剩 刻日 、担保情况 及发行 范围 等成分 ,综合评价私募债的信用 风险和流动性风险,选择风险与收益相匹配的品种进行设备 。

 

九、基金的投资限制

1、组合限制:

本基金的投资组合将遵守 以下限制:

1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;股票、权证等权益类资产的投资比例不跨越 基金资产的20%

2)保持 不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的当局 债券,前述现金不包含 结算备付金、存出担保 金、应收申购款等

3)本基金持有一家公司发行 的证券,其市值不得跨越 基金资产净值的10%;本基金治理 人治理 的全部 开放式基金(包含 开放式基金以及处于开放期的按期 开放基金)持有一家上市公司发行 的可流畅 股票,不得跨越 该上市公司可流畅 股票的15%;本基金治理 人治理 的全部 投资组合持有一家上市公司发行 的可流畅 股票,不得跨越 该上市公司可流畅 股票的30%

4)本基金治理 人治理 的全部 基金持有一家公司发行 的证券,不跨越 该证券的10%

5)本基金在任何交易 日买入权证的总金额,不得跨越 上一交易 日基金资产净值的0.5%

6)本基金持有的全部 权证,其市值不得跨越 基金资产净值的3%;

7)本基金治理 人治理 的全部 基金持有的同一 权证,不得跨越 该权证总量的10%;

8)本基金投资于同一 原始权益人的各类资产支撑 证券的比例,不得跨越 基金资产净值的10%;

9)本基金持有的全部 资产支撑 证券,其市值不得跨越 基金资产净值的20%

10)本基金持有的同一 (指同一 信用 级别)资产支撑 证券的比例,不得跨越 该资产支撑 证券范围 的10%

11)本基金投资于同一 原始权益人的各类资产支撑 证券的比例,不得跨越 该基金资产净值的10%

12)本基金应投资于信用 级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑 证券。基金持有资产支撑 证券时代 ,假如 其信用 等级 降低 、不再相符 投资标准 ,应在评级申报 宣布 之日起3个月内予以全部 卖出;

13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得跨越 基金资产净值的40%;本基金的债券回购最经久 限为1年,债券回购到期后不得展期;

14)本基金总资产不得跨越 基金净资产的140%

15)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得跨越 基金资产净值的10%

16)本基金主动 投资于流动性受限资产的市值合计不得跨越 本基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围 更改 等基金治理 人之外的成分 致使基金不相符 前款所规定 比例限制的,基金治理 人不得主动 新增流动性受限资产的投资;

17)本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手 开展逆回购交易 的,可接收 质押品的天资 请求 应当 与基金合同商定 的投资范围 保持 一致;

18)相干 司法 律例 以及监管部分 规定 的其它投资限制。

因证券市场波动、证券发行 人归并 、基金范围 更改 等基金治理 人之外的成分 致使基金投资比例不相符 上述规定 投资比例的,除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项商定 外,基金治理 人应当 在10个交易 日内进行调剂 ,中国证监会规定 的特别 情况 除外。司法 律例 另有 规定 的,从其规定 。

基金治理 人应当 自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例相符 基金合同的有关商定 。时代 ,本基金的投资范围 、投资策略应当 相符 基金合同的商定 。基金托管人对基金的投资的监督 与检查 自基金合同生效之日起开端 。

假如 司法 律例 或监管部分 对基金合同商定 投资组合比例限制进行变革 的,以变革 后的规定 为准。司法 律例 或监管部分 撤消 上述限制,如实用 于本基金,基金治理 人在实施 恰当 法度榜样 后,则本基金投资不再受相干 限制。

2、禁止 行动

为保护 基金份额持有人的合法 权益,基金家当 不得用于下列投资或者活动 :

1)承销证券;

2)违背 规定 向他人贷款或者供给 担保;

3)从事承担无穷 义务 的投资;

4)向其基金治理 人、基金托管人出资;

5)从事内幕 交易 、把持 证券交易 价格 及其他不合法 的证券交易 活动 ;

6)按照 司法 律例 有关规定 ,由中国证监会规定 禁止 的其他活动 。

基金治理 人应用 基金家当 生意 基金治理 人、基金托管人及其控股股东、实际 控制 人或者与其有其他重大年夜 大年夜 短长 关系的公司发行 的证券或者承销的证券,或者从事其他重大年夜 大年夜 接洽 关系 交易 的,应当 相符 基金的投资目标 和投资策略,遵守 基金份额持有人好处 优先原则,防备 好处 冲突,建立 健全内部审批机制和评估机制,按照 市场公平 合理价格 实施 。相干 交易 必须 事先获得 基金托管人的赞成 ,并按司法 律例 予以披露。重大年夜 大年夜 接洽 关系 交易 应提交基金治理 人董事会审议,并经由 三分之二以上的自力 董事经由过程 。基金治理 人董事会应至少每半年对接洽 关系 交易 事项进行审查。

如司法 、行政律例 或监管部分 撤消 或变革 上述禁止 性规定 ,基金治理 人在实施 恰当 法度榜样 后,本基金可不受上述规定 的限制或以变革 后的规定 为准。

 

十、基金的事迹 比较 基准

本基金事迹 比较 基准:

中国债券总指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%

中国债券总指数由中间 国债挂号 结算有限义务 公司于200311编制宣布 ,样本涵盖交易 所、银行间市场记帐式国债(固定、浮动利率)、金融债。沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制宣布 、表征 A 股市场走势的威望 指数。该指数是由上海和深圳证券市场中拔取 300 A 股作为样本编制而成的成份股指数。本基金选择该指数来衡量 A股股票投资部分 的绩效。

本基金债券的投资比例不低于基金资产的80%,权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%,持有的现金或到期日在一年以内的当局 债券不低于基金资产净值的5%。是以 ,“中国债券总指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%”是衡量 本基金投资事迹 的幻想 基准。

假如 往后 司法 律例 产生 变革 ,或者有其他代表性更强、更科学客不雅不雅 的事迹 比较 基准实用 于本基金时,经基金治理 人与基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会立案 后变革 事迹 比较 基准并及时 通知书记 ,而无需召开基金份额持有人大年夜 大年夜 会。

 

十一、基金的风险收益特点

本基金属债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险品种。本基金经久 平均的风险和预期收益低于股票型基金和混淆 型基金,高于泉币 市场基金。

 

十二、基金投资组合申报

基金治理 人的董事会及董事担保 本申报 所载材料 不存在虚假 记录 、误导性陈述 或重大年夜 大年夜 漏掉 落 ,并对其内容的真实性、精确 性和完全 性承担个别 及连带义务 。

基金托管人安然 银行股份有限公司根据 本基金合同规定 ,复核了本申报 中的财务 指标、净值表示 和投资组合申报 等内容,担保 复核内容不存在虚假 记录 、误导性陈述 或者重大年夜 大年夜 漏掉 落 。

本投资组合申报 所载数据截至20181231日,本申报 中所列财务 数据未经审计。

 1、基金资产组合情况

截至20181231日,中海合嘉加强 收益债券型证券投资基金A类资产净值为43,602,046.14元,基金份额净值为0.9375元,累计基金份额净值为0.9375元;C类资产净值为3,857,183.86元,基金份额净值为0.9804元,累计基金份额净值为0.9353元。其资产组合情况 如下:

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%

1

权益投资

6,542,140.92

13.75

 

个中 :股票

6,542,140.92

13.75

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

39,487,085.70

82.96

 

个中 :债券 

39,487,085.70

82.96

 

资产支撑 证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-

 

个中 :买断式回购的买入返售金融资产 

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

290,920.91

0.61

8

其他资产 

1,275,680.04

2.68

9

合计   

47,595,827.57  

100.00

2、申报 期末按行业分类的股票投资组合

代码

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造 业

3,007,844.18

6.34

D

电力、热力、燃气及水分娩 和供给 业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

195,963.00

0.41

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技能 干事 业

2,539,603.00

5.35

J

金融业

176,798.00

0.37

K

房地家当

-

-

L

租赁和商务干事 业

-

-

M

科学研究 和技能 干事 业

180,712.04

0.38

N

水利、情况 和公共举措 办法 治理 业

-

-

O

居平易近 干事 、补缀 和其他干事 业

-

-

P

教导

-

-

Q

卫生和社会工作

181,443.70

0.38

R

文化、体育和娱乐业

259,777.00

0.55

S

综合

-

-

 

合计

6,542,140.92

13.78

3、申报 期末按公允价值占基金资产净值比例大年夜 大年夜 小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量 (股)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

300760

迈瑞医疗

4,400

480,568.00

1.01

2

300059

东方财富

30,700

371,470.00

0.78

3

002230

科大年夜 大年夜 讯飞

13,600

335,104.00

0.71

4

600845

宝信软件

15,900

331,515.00

0.70

5

600570

恒生电子

6,300

327,474.00

0.69

6

601012

隆基股份

16,300

284,272.00

0.60

7

002465

海格通信

35,700

278,460.00

0.59

8

300253

卫宁健康

21,400

266,644.00

0.56

9

002739

万达片子

11,900

259,777.00

0.55

10

002594

比亚迪

4,900

249,900.00

0.53

4、申报 期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

国度 债券

1,029,500.00

2.17

2

央行单子

-

-

3

金融债券

19,388,736.00

40.85

 

个中 :政策性金融债

19,388,736.00

40.85

4

企业债券

18,140,489.70

38.22

5

企业短期融资券

-

-

6

中期单子

-

-

7

可转债(可交换 债)

928,360.00

1.96

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

39,487,085.70

83.20

5、申报 期末按公允价值占基金资产净值比例大年夜 大年夜 小排名的前五名债券投资明细

序号

债券代码

债券名称

数量 (张)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

018005

国开1701

172,000

17,275,680.00

36.40

2

122124

11中化02

45,300

4,536,795.00

9.56

3

136150

16桐昆01

45,200

4,518,644.00

9.52

4

122397

15宜华01

39,890

3,695,010.70

7.79

5

136133

16国电01

28,000

2,798,600.00

5.90

6、申报 期末按公允价值占基金资产净值比例大年夜 大年夜 小排名的前十名资产支撑 证券投资明细

本基金本申报 期末未持有资产支撑 证券。

7、申报 期末按公允价值占基金资产净值比例大年夜 大年夜 小排序的前五宝贵 金属投资明细

本基金本申报 期末未持有贵金属。

8申报 期末按公允价值占基金资产净值比例大年夜 大年夜 小排名的前五名权证投资明细

本基金本申报 期末未持有权证。

9、申报 期末本基金投资的股指期货交易 情况 解释

1)申报 期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本申报 期末未持有股指期货合约。

2)本基金投资股指期货的投资政策

根据 基金合同规定 ,本基金不介入 股指期货交易 。

10、申报 期末本基金投资的国债期货交易 情况 解释

1)本期国债期货投资政策

根据 基金合同规定 ,本基金不介入 国债期货交易 。

2)申报 期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本申报 期末未持有国债期货合约。

3)本期国债期货投资评价

根据 基金合同规定 ,本基金不介入 国债期货交易 。

11、投资组合申报 附注

1)申报 期内本基金投资的前十名证券的发行 主体没有被监管部分 立案查询拜访 或在本申报 编制日前一年内受到公开训斥 、处罚 的情况 。

2)申报 期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定 备选股票库之外的股票。

3)截至20181231日,本基金的其他资产项目构成 如下:

序号

名称

金额(元)

1

存出担保 金

10,194.81

2

应收证券清理 款

144,666.23

3

应收股利

-

4

应收利钱

1,120,819.00

5

应收申购款

-

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

1,275,680.04

4申报 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号

债券代码

债券名称

公允价值()

占基金资产净值比例(%)

1

128015

久其转债

464,400.00

0.98

2

123006

东财转债

463,960.00

0.98

5)申报 期末前十名股票中存在流畅 受限情况 的解释

本基金本申报 期末前十名股票中不存在流畅 受限的情况 。

6)投资组合申报 附注的其他文字描述 部分

本基金因为 四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

 

十三、基金的事迹

基金治理 人按照 恪尽职守、诚实 信用 、谨慎 勤奋 的原则治理 和应用 基金家当 ,但不担保 基金必定 盈利,也不担保 最低收益。基金的过往事迹 并不代表其将来 表示 。投资有风险,投资者在做出投资决定 筹划 前应细心 浏览 本基金的招募解释 书。

基金份额净值增长 率及其与同期事迹 比较 基准收益率的比较 (截止日期20181231日):

中海合嘉加强 收益A类:

阶段

净值增长 率①

净值增长 率标准 差②

事迹 比较 基准收益率③

事迹 比较 基准收益率标准 差④

-

②-④

2016.8.24-2016.12.31

-2.94%

0.14%

-1.49%

0.18%

-1.45%

-0.04%

2017.1.1-2017.12.31

3.11%

0.12%

0.94%

0.11%

2.17%

0.01%

2018.1.1-2018.12.31

-6.32%

0.34%

5.73%

0.15%

-12.05%

0.19%

自基金合同生效起至今

-6.25%

0.24%

5.14%

0.14%

-11.39%

0.10%

 

中海合嘉加强 收益C类:

阶段

净值增长 率①

净值增长 率标准 差②

事迹 比较 基准收益率③

事迹 比较 基准收益率标准 差④

-

②-④

2016.8.24-2016.12.31

-2.97%

0.14%

-1.49%

0.18%

-1.48%

-0.04%

2017.1.1-2017.12.31

2.85%

0.12%

0.94%

0.11%

1.91%

0.01%

2018.1.1-2018.12.31

-6.28%

0.34%

5.73%

0.15%

-12.01%

0.19%

自基金合同生效起至今

-6.47%

0.24%

5.14%

0.14%

-11.61%

0.10%

注:本基金合同生效日为2016824日,基金的过往事迹 并不预示其将来 表示 。

 

十四、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金治理 人的治理 费;

2、基金托管人的托管费;

3、本基金C类基金份额计提的发卖 干事 费;

4、《基金合同》生效后与基金相干 的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相干 的司帐 师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

6、基金份额持有人大年夜 大年夜 会费用;

7、基金的证券交易 费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、账户开户费用和账户保护 费;

10、按照 国度 有关规定 和《基金合同》商定 ,可以在基金家当 中列支的其他费用。

 

(二)基金费用计提办法 、计提标准 和付出 办法

1、基金治理 人的治理 费

本基金的治理 费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。治理 费的计算 办法 如下:

HE×0.5%÷昔时 天数

H为每日应计提的基金治理 费

E为前一日的基金资产净值

基金治理 费每日计提,每日 累计至每个月月末,按月付出 。经基金治理 人与基金托管人查对 一致后,由基金托管人于次月5个工作日内从基金家当 中一次性付出 给基金治理 人。若遇法定节假日 、公休假等,付出 日期顺延。

 

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算 办法 如下:

HE×0.15%÷昔时 天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,每日 累计至每个月月末,按月付出 。经基金治理 人与基金托管人查对 一致后,由基金托管人于次月前5个工作日内从基金家当 中一次性付出 给基金托管人。若遇法定节假日 、公休假等,付出 日期顺延。

 

3、基金的发卖 干事 费

本基金A 类基金份额不收取发卖 干事 费,C 类基金份额的发卖 干事 费年费率为0.2 %

发卖 干事 费按前一日C 类基金资产净值的0.2%年费率计提。计算 办法 如下:

HE×0.2%÷昔时 天数

H C 类基金份额每日应计提的发卖 干事 费

E C 类基金份额前一日基金资产净值

发卖 干事 费每日计算 ,每日 累计至每月月末,按月付出 ,由基金治理 人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送发卖 干事 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金家当 中一次性付出 给基金治理 人,经基金治理 人代付给各个基金发卖 机构。若遇法定节假日 、公休假等,付出 日期顺延。

上述(一)基金费用的种类中第410项费用,根据 有关律例 及响应 协定 规定 ,按费用实际 支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金家当 中付出 。

 

(三)不列入基金费用的项目

1、基金治理 人和基金托管人因未实施 或未完全 实施 义务 导致的费用支出或基金家当 的损掉 落 ;

2、基金治理 人和基金托管人处理 与基金运作无关的事项产生 的费用;

3、《基金合同》生效前的相干 费用;

4、其他根据 相干 司法 律例 及中国证监会的有关规定 不得列入基金费用的项目。

 

(四)基金税收

本基金运作过程 中涉及的各纳税主体,其纳税义务 按国度 税收司法 、律例 实施 。

 

十五、对招募解释 书更新部分 的解释

(一)在“重要 提示 ”部分 ,对相干 内容进行弥补 。

(二)在“绪言”部分 ,对相干 司法 律例 的名称进行了弥补 。

(三)在“释义”部分 ,对相干 释义进行了弥补 。

(四)在“基金治理 人”部分 ,对“重要 人员情况 ”进行了更新。

(五)对“基金托管人”部分 进行了更新。

(六)对“相干 干事 机构”部分 进行了更新。

(七)在“基金份额的申购和赎回”部分 ,对“申购与赎回的数额限制”、“申购费用和赎回费用”、“拒绝 或暂停申购的情况 ”、“暂停赎回或延缓付出 赎回款项 的情况 ”和“巨额赎回的情况 及处理 办法 ”的相干 内容进行了更新。

(八)在“基金的投资”部分 ,对“投资范围 ”和“投资限制”的相干 内容进行了更新,并对“基金投资组合申报 ”部分 按最新材料 进行了更新。

(九)在“基金的事迹 ”部分 按最新材料 进行了更新。

(十)在“基金资产的估值”部分 ,对“估值办法 ”和“暂停估值的情况 ”的相干 内容进行了更新。

(十一)在“基金的信息披露”部分 ,对“公开披露的基金信息”的相干 内容进行了更新。

(十二)在“风险揭示”部分 ,对“流动性风险”的相干 内容进行了更新。

(十三)对“基金托管协定 的内容摘要”部分 按最新《中海合嘉加强 收益债券型证券投资基金托管协定 》进行了更新。

(十四)在“其他应披露的事项”中,披露了本时代 本基金的通知书记 信息

 

中海基金治理 有限公司

二○一九年四月九日