直销营业 指南

中海基金治理 有限公司直销营业 指南(以下简称“本指南”)仅实用 于经由过程 中海基金治理 有限公司(以下简称“本公司”)直销中心 解决 的本公司旗下开放式证券投资基金的直销营业 。

本指南仅为解释 与解释 之目标 ,供投资者参考,不作为本公司对外承担司法 义务 的根据 。投资者应细心 浏览 本公司旗下开放式证券投资基金的《基金合同》、《招募解释 书》及《开放式证券投资基金营业 规矩 》。

本公司保存 对本指南的最终解释 权,并有权对其进行修订。

一、惯例 营业 (开户/账户挂号 、认/申购、赎回、基金转换以及修改 分红办法 )

1、投资者在开户时须携带以下材料 。

(一)机构投资者在开户时须携带以下材料 :

1)填制完全 的《开放式基金账户营业 申请表(机构版)》(此项加盖公章、法人章+经办人签字,一式两份);

2)出示工商行政治理 机关揭橥 的有师法 人三证合一营业执照(副本)(此项加盖公章);

3)公司实际 控制 人(或股东)为机构的需供给 股东营业执照(或工商信息公示治理 体系 上的股东材料 页),为小我 的需供给 股东身份证复印件(此项加盖公章);

4)金融相干 营业 资格 证实 、(比来 1年经审计的)财务 报表、金融资产证实 文件、投资经历 证实 等证实 材料 (此项加盖公章);

5)《机构税收居平易近 身份声明文件》(此项加盖公章+经办人签字);

6)《控制 人税收居平易近 身份声明文件》(此项加盖公章+经办人签字;若为金融机构此项免填);

7)《开放式基金交易 授权委托书》原件(此项加盖公章、法人章,一式两份);

8)法定代表人及经办人有效 身份证正不和 复印件(此项加盖公章);

9)加盖预留印鉴的《印鉴卡》(此项加盖公章、私章各一枚,私章如造孽 定代表人印章,尚需供给 法定代表人授权委托书,一式三份);

10)《开放式基金传真交易 协定 书》(此项加盖公章,一式两份);

11)指定银行账户的银行《开户许可 证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证实 );

12)签订 《风险提示 函》(此项加盖公章);

13)介入 《机构投资人风险遭受 才能 调盘考 卷》(此项加盖公章+经办人签字)。

14)介入 《非天然 人客户收益所有人挂号 表》(此项加盖公章)

 

(二)金融产品 投资者在开户时须携带以下材料 :

1)填制完全 的《开放式基金账户营业 申请表(机构版)》(此项加盖公章、法人章+经办人签字,一式两份);

2)出示工商行政治理 机关揭橥 的有师法 人三证合一营业执照(副本)(此项加盖公章);

3)公司实际 控制 人(或股东)为机构的需供给 股东营业执照(或工商信息公示治理 体系 上的股东材料 页),为小我 的需供给 股东身份证复印件(此项加盖公章);

4)金融相干 营业 资格 证实 、(比来 1年经审计的)财务 报表、金融资产证实 文件、投资经历 证实 等证实 材料 (此项加盖公章);

5)《机构税收居平易近 身份声明文件》(此项加盖公章+经办人签字);

6)《开放式基金交易 授权委托书》原件(此项加盖公章、法人章,一式两份);

7)法定代表人及经办人有效 身份证正不和 复印件(此项加盖公章);

8)加盖预留印鉴的《印鉴卡》(此项加盖公章、私章各一枚,私章如造孽 定代表人印章,尚需供给 法定代表人授权委托书,一式三份);

9)《开放式基金传真交易 协定 书》(此项加盖公章,一式两份);

10)指定银行账户的银行《开户许可 证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证实 );

11)签订 《风险提示 函》(此项加盖公章);

12)介入 《机构投资人风险遭受 才能 调盘考 卷》测试(此项加盖公章+经办人签字

13)产品 合同;

14)产品 批复文件

15)《产品 根本 情况 信息表》(此项加盖公章+经办人签字)

 16)《非天然 人客户收益所有人挂号 表》(此项加盖公章


(三)合格 境外机构投资者申请材料 :

1)假如 经由过程 合格 境外机构投资者的托管银行解决 有关营业 ,该托管银行须供给 在中国大年夜 大年夜 陆的营业执照或者金融许可 证,以及托管协定 复印件,须加盖托管银行公章,进行公证或者律师见证;

2)合格 境外机构投资者证券投资营业 许可 证的复印件以及相干 投资额度的审批证实 ,须加盖托管银行公章,并进行公证或者律师见证;

3)《开放式基金授权委托书》原件(加盖公章、法人章),一式两份;

4)法定代表人及经办人有效 身份证件复印件(正反两面);

5)加盖预留印鉴的(公章、私章各一枚,私章如造孽 定代表人印章,尚需供给 法定代表人授权委托书)的《印鉴卡》一式三份;

6)填妥并加盖公章、法人章的《开放式基金传真交易 协定 书》(实用 于申请开通传真交易 办法 的投资者),一式两份;

7)指定银行账户的银行《开户许可 证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证实 );

8)填妥并加盖公章、法人章的《开放式基金传真交易 协定 书》(实用 于申请开通传真交易 办法 的投资者),一式两份;

9)签订 《风险提示 函》(须加盖公章)。

10)介入 《机构投资人风险遭受 才能 调盘考 卷》测试。

(四)小我 开户时须携带以下材料 :

1)填妥并签章的《开放式基金账户营业 申请表(小我 版)》,一式两份;

2)本人有效 身份证件复印件(正反两面);

3)任一与开户者同名的储蓄账户凭证复印件;

4)签订 《风险提示 函》;

5)填妥并签章的《开放式基金德律风 交易 协定 书》(实用 于申请开通德律风 交易 办法 的投资者),一式两份。

6)介入 《小我 投资人风险遭受 才能 测评问卷》测试。

7)代理 开户的,出示证实 代理 关系的有效 证实 文件及复印件。
   (8)《小我 税收居平易近 身份声明文件》。

2、投资者在账户挂号 时须留心 提交的证件应当 与开户时提交的一致,且投资者名称及签名或印章应当 分别 与开户时填写及签订 的一致。所需填写的表单与开户一致。

3、解决 认/申购营业 时,投资者需先解决 资金存入营业 ,凭汇款单来本公司解决 认/申购营业 。(本公司直销账户见下表)。

4、开户当天即可进行交易 并请求 本公司提交营业 受理单据。T+2日交易 确认成功 后,投资者可到本公司直销中心 来取确认单据。

5、开户之后,若投资者进行日常交易 须供给 以下单据方可解决 。

1)小我 投资者须供给 本指南第一条项下小我 投资者开户须要 单据之(2);

2)填妥的《开放式基金交易 营业 申请表》(投资者可从本公司网站的下载中心 下载);机构投资者须加盖预留印鉴。

3)已开通传真交易 功能 的机构投资者可直接经由过程 传真进行交易 ,交易 原件应尽快寄送至本公司。

4)德律风 交易 今朝 仅限基金转换、赎回和修改 分红办法 ,已开通德律风 交易 功能 的小我 投资者可直接经由过程 德律风 进行交易 ,不需供给 (1)、(2)规定 的材料 。

二、特别 营业

如投资者须要 解决 特别 营业 (包含 账户材料 变革 、销户、转托管、交易 撤单以及非交易 过户等),具体所需材料 和流程,请咨询直销热线021-68419518


本公司直销账户

直销账户1
开户名称:中海基金治理 有限公司
开户银行:中国工商银行上海市分行营业部
开户账号:1001244319025804133
直销账户2
开户名称:中海基金治理 有限公司
开户银行:交通银行上海分行陆家嘴支行
开户账号:310066771018004397712
直销账户3
开户名称:中海基金治理 有限公司
开户银行:中国银行上海市中银大年夜 大年夜 厦支行
开户账号:449459213746
直销账户4
开户名称:中海基金治理 有限公司
开户银行:招商银行上海分行营业部
开户账号:216089217210003
 
直销账户5
开户名称:中海基金治理 有限公司
开户银行:中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
开户账号:03492300040008372
直销账户6
开户名称:中海基金治理 有限公司
开户银行:中国工商银行北京分行营业部
开户账号:0200000329217902083
 
直销账户7
开户名称:中海基金治理 有限公司
开户银行:中公平 易近 生银行上海分行陆家嘴支行
开户账号:0216014040000235
 
本公司旗下开放式证券投资基金

基金代码 基金名称 收费类型
163910 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金(A类) 前收费
150154 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金(C类) 前收费
163909 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金 前收费
000166 中海安鑫保本混淆 型证券投资基金 前收费
000003 中海可转换债券债券型证券投资基金(A类) 前收费
000004 中海可转换债券债券型证券投资基金(C类) 前收费
150114 中海惠裕纯债分级债券型提议 式证券投资基金B 前收费
163908 中海惠裕纯债分级债券型提议 式证券投资基金A 前收费
163907 中海惠裕纯债分级债券型提议 式证券投资基金 前收费
392001 中海泉币 市场证券投资基金(A类) 前收费
392002 中海泉币 市场证券投资基金(B类) 前收费
393001 中海保本混淆 型证券投资基金 前收费
395001 中海稳健收益债券型证券投资基金 前收费
395011 中海加强 收益债券型证券投资基金(A类) 前收费
395012 中海加强 收益债券型证券投资基金(C类) 前收费
398001 中海优质成长证券投资基金 前收费
398011 中海分红增利混淆 型证券投资基金 前收费
398021 中海能源策略混淆 型证券投资基金 前收费
398031 中海蓝筹灵活 设备 混淆 型证券投资基金 前收费
398041 中海量化策略股票型证券投资基金 前收费
398051 中海环保新能源主题灵活 设备 混淆 型证券投资基金 前收费
398061 中海花费 主题精选股票型证券投资基金 前收费
399001 中海上证50指数加强 型证券投资基金 前收费
399011 中海上证380指数证券投资基金 前收费
000675 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金A 前收费
000676 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金B 前收费
150114 中海惠祥纯债分级债券型证券投资基金A 前收费
163908 中海惠祥纯债分级债券型证券投资基金B 前收费
000317 中海纯债债券型证券投资基金(A类) 前收费
000318 中海纯债债券型证券投资基金(C类) 前收费
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